质量管理体系专业审核作业指导书-水的生产与供给(编辑修改稿)

质量管理体系专业审核作业指导书-水的生产与供给(编辑修改稿)内容摘要：

别、评价和确认，并对使用维护保养维修加以控制。 a) 从设备设施台帐中了解配置是否达到满足要求的能力； b) 现场查设备设施的维护保养、维修情况。 取证方法： 质量策划文件的落实情况（现场取证），工作现场的设备设施运行情况和维修情况（现场查证与记录相结合）。 工作环境 a) 查对工作人员的工作环境是否做出要求和规定。 b) 可与 ISO14000 标准的要求相结合。 取证方法： 中国最大的管 理 资料下载中心 (收集 \整理 . 大量免费资源共享 ) 第 8 页 共 16 页 执行法律法规标准要求及工厂环境规定的落实情况（现场与记录结合）。 7. 产品实现 产品实现的策划 本条款是根据 水的生产与供给组织 的工作流程和各过程进行具体的策划。 a) 查对每项重要活动 的策划是否有满足质量要求的规定，如编制质量计划，建立记录，对新开发的活动项目是否纳入 条款的要求； b) 对策划的规定是否符合质量要求，规定文件是否经过评审和批准，是否符合文件控制的要求，没有形成文件的活动如何实施，是否明确了必要的资源； c) 策划的文件是否与质量方针和质量目标相一致，是否能达到持续满足顾客的要求； d) 是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则。 取证方法： 各种策划性文件，包括各种质量计划和相关的质量记录。 与顾客有关的过程 与产品有关的要求的确定 组织应对顾客和法律法规的 要求加以识别和确定。 a) 与顾客签约的各种合同、协议是否满足了顾客的要求； b) 各种宣传广告、材料、介绍等文件是否包括了对顾客的明示的、隐含的和法律法规的要求； c) 强制性法规文件、行业标准有哪些，如何实施控制，是否对有关人员进行了培训。 取证方法： 上述文件的记录以及与法律法规标准符合性检查的记录和培训记录。 与产品有关的要求的评审 水的生产与供给 管理专业的评审有合同、协议、各种宣传广告、材料、介绍等文件；重要的承诺性文件、电话记录、对新一年水的 生产与供给 计划等。 a) 查各种评审均有相应的规定和标准； b) 是否有能力完成新一年水 生产与供给 计划的能力； c) 与完成计划能力有差距的问题是否得到解决； d) 评审是否实行分级管理，明确了责任审批人。 e) 评审的时间、内容、结果是否满足标准的要求，结果及跟踪措施是否记录。 评审变更后，文件是否及时更改，并传递到相关部门。 取证方法： 查阅质量手册、程序文件、法律法规标准以及职责、制度、作业指导书等文件，查阅记录、现场观察、 与顾客的沟通 水的 生产与供给组织 应及时与供水单位、水的使用者进行沟通，了解这些顾客的需求。 同时及时了解国家法律法规标准的要求。 a) 是否明确了与顾客的沟 通方式、内容、时间、结果处理等方面的规定； b) 沟通方式是否落实，内容是否实际，渠道是否畅通，效果是否满意，问题是否解决； c) 顾客的要求是否及时反馈并传递到相关部门； d) 可根据要求建立为顾客投诉的接待部门，并做相应的规定， 取证方法： 中国最大的管 理 资料下载中心 (收集 \整理 . 大量免费资源共享 ) 第 9 页 共 16 页 相关记录（会议、信访记录，顾客投诉处理记录），与顾客及单位代表谈话记录等。 设计和开发 设计和开发策划 水 生产与供给 组织 的设计开发包括水 生产与供给 的策划、大型设备设施的改造策划、新的服务项目的开发计划。 a) 是否对上述三项的开发过程进行 识别，是否完整； b) 是否有设计开发策划的文件； c) 参加开发人员的资质、能力，如：专业素质、经验水平等； d) 策划结果是否形成文件，是否包含了策划的阶段，职责权限和活动； e) 设计部门之间的技术接口是否明确，是否进行了管理，沟通的效果如何； f) 策划的输出是否随设计开发的进展而更新。 取证方法： 职责文件，设计开发计划，人员资质情况。 设计和开发输入 a) 是否规定了设计和开发输入的要求，包括法律、法规标准的要求和顾客要求、质量要求、环保要求及卫生要求等； b) 评审输入的充分性，是否完整清楚； 取证方法： 输入文 件（市场调研报告、顾客反映的记录、法律法规标准等），输入评审记录。 设计和开发输出 a) 设计开发输出应满足输入的要求，包括顾客和法律法规的要求。 查输入的各项要求与输出进行对应验证。 b) 输出文件有哪些，发放前是否进行了评审并批准。 取证方法： 查各种输入信息的记录。 设计和开发评审应在适当阶段进行，应有评审安排和记录。 设计和开发验证 设计和开发验证是输出后进行，应保持验证结果和记录。 设计和开发确认 设计和开发确认是在新项目正式展示前进行，应保 持确认结果和记录。 水的生产与供给专业的设计开发评审、验证、确认应根据实际情况分阶段进行。 审核时应注意：相关人员的资格、参加的人员审批手续，对评审、验证和确认的时机、内容和方法是否进行了规定，是否保存记录。 取证方法： 新项目设计和开发策划文件、评审、验证、确认记录，程序文件及相关支持性文件。 设计和开发更改的控制 设计和开发更改应包括：更改的依据、评审、批准、输出及存档等内容。 a) 查更改是否形成文件，是否对更改进行评价； b) 查更改记录，重点是更改依据和评审、验证内容及相应的结果； c) 查 更改的实际记录，并对更改的效果进行跟踪。 取证方法： 中国最大的管 理 资料下载中心 (收集 \整理 . 大量免费资源共享 ) 第 10 页 共 16 页 设计开发更改的记录，实施记录，程序文件。 采购 采购过程 应对 水的生产与供给 组织的采购内容和控制方法进行识别和确认。 包括水的供方、设备设施采购的供方及服务分包方等。 应制定选择、评价和重新评价供方的准则，以评价供方提供“产品”的能力，评价方式可采用多种方法。 a) 查对采购的“产品”是否有相应的规定，是否根据对产品最终质量有不同程度影响程度来采用不同的控制方式； b) 查对供方的选择是否根据能力进行分析和评价，对合格供方是否 实行动态管理。 c) 查目前对供方的控制方式和程度是否能满足规定的要求。 d) 查是否完好保存了供方记录，抽查记录内容。 取证方法： 查采购记录，如采购计划、供方评审记录、合格供方名册等；查采购合同，如聘用专业人员的委托书。 采购信息 a) 查采购文件中的采购信息是否明确了具体的要求。 如：规格、数量、价格、购进日期、质量标准等；对人员素质要求的内容、质量管理体系的要求等； b) 采购文。