诺贝尔经济学家资料(编辑修改稿)

诺贝尔经济学家资料(编辑修改稿)内容摘要：

作为一个重要理论，尼斯坎南的垄断官僚行为模型，也理所当然地受到很多批评。 关于预算最大化假设， ，增加官僚效用的因素有很多，有些因素与预算规模正相反，有些因素则负相反。 尼斯坎南关于作为资人的主管机构（立法机构）与作为供给者的官僚机构这一双边垄断中权利不对等的问题，也成为批评的焦点。 尼斯坎南模型同其他公共选择文献一样，还包含着一个隐含的保守结论：市场比官僚机构更有 效率。 这以结论在尼斯坎南模型中表现为产量过度，甚至是效率降低。 这一自由放任结论受到。 再者，尼斯坎南模型的基础之一 —— 垄断假设也同样受到挑战。 除此之外，尼斯坎南模型是一个经济理论，它不仅受到经济学家的批评，同时也受到一些政治家尤其是有英国文化背景的政治学家的批评。 (三 )竞争官僚主义经济理论 尼斯坎南也专辟一章分析了官僚机构在竞争环境中的行为，只不过影响甚小。 竞争发生在不同的几个局之间，竞争程度依政府级别而有所不同，尼斯坎南区别了地方政 府与中央政府两个级别的官僚机构。 布雷顿与温托布是竞争官僚行为理论的代表。 他们的基本观点是，官僚在局机构中的行为是不断进行选择，或是选择高效率的表现，或是选择地效率的表现，着取决于官僚之间达成的交易。 从布雷顿与温托布强调竞争与交易来看，他们显然是利用了标准的新古典理论。 下面从选择行为、信任和竞争三个方面介绍交易官僚行为理论。 (1)选择内容 布雷顿与温托布认为，选择的内容实际上是指等级结构中不规范劳务的供给 量。 (2)有效行为还是无效行为的选择及其后果 布雷顿与温托布指出，是提供有效的不规范劳务还是提供无效的不规范劳务，取决于如下因素：主管人与官僚之间的信任程度；官僚之间的信任程度；无效劳务供给的风险，这最终取决于监控的程度，从而又取决于监控的成本。 对于是提供有效的劳务，还是无效的劳务或规范的劳务，其特点是： (a)下属在生产一项政策时要么有效率要么无效率，不可能两样都生产； (b)有效率的与无效率的行为都有风险； (c)当下属有效率时，主管人为其不规范劳务制度报酬，当下属无效率时，下属从所提供 的不规范劳务中自取报酬。 (3)不规范劳务数量的选择 至于提供多少数量的不规范劳务，只要找出供给曲线与需求曲线即可。 信任理论构成布雷顿 —— 温布托模型的又一个要素。 关于这一理论的内容，他们指出，我们必须提供并寻求回答如下： (1)为什么有些产权由信任而不是由法律支持。 其原因有两个。 第一个原因是官僚网络中交易的商品与劳务很难度量，所以很难建立有法律强制实行效力的契约；第二个原因是官僚网络中的交易类似于实物交换，缴获与付款在时间错开，供求双方形成一种贷款式的信用关系，在这些 情况下，产权契约难以实施； (2)个人如何生产与积累信任。 信任是交易双方共同生产共同消费的，是一个准公共物品，它产生于不断的交易之中。 (3)个人在不同的情况下积累的信任的均衡数量是什么。 (4)网络的删减会如何影响一个局机构产出的生产成本。 —— 第三和第四个问题不是很重要，这里直接转到第五个问题。 (5)信任对诸如外在性、道德危险，有条件契约之类的现象的影响是什么。 在类似于市场的官僚网络中，交易的前提是以信任为基础的产权关系，信任使得上述因素不致于引发市场失灵。 从这一点而言，布雷顿和温托布还是认为官僚主义机构并不必 然无效率，这与尼斯坎南的结论有区别。 (1)竞争 官僚机构有没有竞争，有没有效率，可依据三个标准判断：官僚在各机构间的流动性；评估官僚表现的难易程度；主管单位撤换不称职官僚的刺激强度。 官僚网络中的竞争采取三中形式：官僚在局里为工作或正式地位而竞争；官僚在信任关系的网络中为地位与成员资格而竞争；网络之间与官僚机构之间为资源与权限的分配而竞争。 (2)官僚间的竞争 布雷顿与温托布认为，在存在着竞争的条件下，官僚的选择仍然存在，也仍然影响成本，但官僚的租金会减 少乃至消失 —— 竞争完全时就消失，竞争不完全时则减少但不会消失而依然存在。 (3)局之间与网络之间的竞争 布雷顿与温托布关于竞争分析的结论是，竞争并未消除选择行为，因此应依赖于主管人的监督、重组与管制来消除官僚对无效率行为的选择。 (四 )投入偏好与财政节余利用 奥热霍夫斯基的观点是，官僚通过雇佣更多的职员来使用财政节余。 通过模型分析，奥热霍夫斯基的结论是，为了获得最大效用，资本和劳动的边际产品之比不得等于其价格之比，既不得等于利息率与工资 之比。 同时，从比较静态学的角度看，奥热霍夫斯基认为，资本价格的变动与需求的变动对资本 —— 劳动比例的影响都是不确定的。 皮科克认为，奥热霍夫斯基的理论相对尼斯坎南模型而言确实是一个进展，但是未抓住官僚所具有的两个广泛公认的特性：谨慎与懒惰。 皮科克的推论是： (a)在劳动投入成本即薪水既定时，官僚对劳动的需求即职员雇佣受到最大预算规模的限制； (b)当职员增加提高管理难度与强度、减少工间闲暇，导致官僚效用损失时，产量的扩张受到此效用损失的限制； (c)产量水平低于完全竞争时 应有的产量，因而生产缺乏配置资源； (d)工间闲暇与财政节余过量，因而官僚机构运行缺乏生产效率或技术效率。 (五 )官僚机构主办人与官僚的关系问题 (1)尼斯坎南的观点 在尼斯坎南的理论中，官僚机构与主办人的关系是一个双边垄断关系，前者的预算资金来自后者的财政拨款，最终来源于税收。 (2)布雷顿等人对尼斯坎南观点的反应 布雷顿与温托布虽然也低估了主办人在官僚机构中的作用，但总的来说，还是认为主办人或立法机构并非如尼斯坎南而言是被动的，而是积 极主动的。 米格与布朗热和奥热霍夫斯基基本上接受了尼斯坎南的结论，米勒则对他们都进行了批评。 —— 代理人理论 布雷顿与温托布认为，在官僚机构（包括私人公司）中产权不能由法律职称与维护，只能借助于信任关系维持，因而真正意义上的产权其实并不存在，存在着的只是信任网络。 而近期的一些理论扭转了这一趋势，注意到官僚机构中产权的存在以及主管人与官僚主义之间存在着的以产权于契约为基础的委托人 — 代理人关系。 在分析官僚机构中的主管人 — 官僚关系时注重产权的存在，这明显地是受到了 60年代 末 70 年代初阿尔钦与德姆塞茨提出的以产权为基础的厂商理论的影响。 在官僚机构中，委托人为立法机构或其代表的选民，代理人是各局行政长官。 由于种种原因，官僚机构中委托人与代理人的关系面临很多的问题。 但是，尽管有诸多困难，官僚机构中也还是存在着委托人监督代理人的有效方式。 (六 )官僚机构的效率、增长与改革 (1)效率的含义与种类 综合起来看，公共选择文献对官僚机构效率的分析，区分了配置效率与 X效率两个概念。 (2)配置无效率的原因 对于官僚机 构而言，配置效率的低下主要起因于官僚机构的垄断性质与需求显示方式。 (3)X无效率的原因 官僚机构往往不可能安全实现既定目标，从而供给方面产生 X无效率，其原因有两个。 一个原因是，官僚机构的目标很笼统，很抽象，难以度量，因而必须设置具体化的中间目标或操作性目标，以供官僚机构在运转实奉为准则。 但是，操作目标只是正式目标的近似代替，实现操作目标只能以为着次优而不是最优，因而以为着 X无效率。 另一个原因是目标的冲突。 从供给方面看，官僚机构的 X— 无效率也起因于公共产出的难于定义与度量：既难于从 物质形态上，也难于从价值形态上度量。 此外，导致 X— 无效率的原因还有交易成本高与信息传递有损耗等原因。 官僚机构的增长无论是表现在规模的绝对扩大，还是表现在国民经济中相对地位的上升上，都是人们感受到的突出现象。 官僚机构增长也许有客观需要的一方面，但更多的是朝需要过度增长。 官僚机构规模过大与增长过快，实际上意味着官僚机构效率的境地，这主要是指配置效率的降低。 从各种文献看，无论是公共选择理论还是组织理论和公共管理理论等，都指出优化官僚机构运行的最基本方法，是强化官僚机构解说责任与外在控制。 改进官僚机构的第二种方法是，改进其运行方式与组织形式，这是尼斯坎南提出的，目的是抑制其扩大预算从而扩大部门规模的倾向。 六 立宪与宪法约束 —— 宪制经济理论 公共选择理论中研究制宪与修宪的理论，叫做立宪经济或宪制经济学。 (一 )宪制经济学概述 宪制经济理论要研究对政府的财政权力、货币权力与管制权力。 宪制经济理论有独特的思想渊源。 维克塞尔、斯密和 美国的缔造者的思想，构成了现代宪制理论的三个来源。 宪制经济学的主要代表任务为布坎南、塔洛克和瓦格纳等人，其中坎南与塔洛克合著的《同意的计算》既是公共选择论的经典之作，也是宪制经济理论的基石。 (二 )宪法的经济理论 ：宪法的一般经济理论 (1)宪法秩序的起因与性质 集体活动赖以进行的制度结构是与无政府状态迥异的宪法秩序。 宪法秩序体现为建立在一致同意基础上通过协商达成的互利条约或协定，其目的在于促进增加总财富 的交易行为对减少总财富的掠夺行为的替代，它反映了人们利用各自的自然权力确保其福利改善的动机。 (2)宪制政府的存在根据 为了维护宪制秩序，促进交易，戒除掠夺，必须建立带有强制性的政府完成护宪的任务，宪制政府因此存在。 (3)宪制政府的性质与对政府的宪制约束 互相同意是通过市场进行的社会合作的中心性质，它也是宪制政府的中心属性。 宪制政府是一个受到宪法约束的政府，它受到两中根本性约束：程序约束与文明约束。 在西方宪法中，确实存在着对 政府行为的文明约束和程序约束，但问题是，程序约束太少，而文明约束又失效，因而宪法不能控制政治当事人利用立法程序掠夺他人的活动。 (1)检验效率的标准与层次 在分析宪法规则的约束时，布坎南用主观主义过程和契约论的观点，以一致同意或资源交换为标准解释了效率的含义。 同时，布坎南又区分了两个基本点层次的效率：规则约束下的交换效率与规则约束本身的效率。 (2)交易成本的影响 布坎南具体分析了三种引起交易成本的因素：信心缺乏、搭便车行为和策略性交易。 因此说明了 交易成本的存在并不妨碍配置效率的实现，因而也并不存在政府干预人们交易的必要性。 (3)布坎南与科斯的对比 布坎南的效率观点直接源于科斯定理，但又比科斯定理更进了一步。 (1)布坎南的观点 关于公平问题所存在的领域，布坎南强调，注意的焦点应该是限于市场过程本身的权力和所有权分配，而不是作为结果的社会产品的最终分配。 从上述公平的含义来判断分配结果，结论就很明确了。 在布坎南看来，分配结果无非受四种因素的左右：选择、努力、运气和出身。 (2)罗尔斯的 观点 罗尔斯的公正观是契约论式的观点。 罗尔斯指出，人们在建立规则时应处于一种平等的地位，平等意味着每人对未来无知。 人们在无知的面纱下一致同意选择的一套规则或体制，一定是公正的。 罗尔斯指出，这种公正的规则或体制总是应满足两项原则，第一项是平等自由原则，第二项是关于社会经济的不平等安排的，它又包括差别原则与机会的公平平等原则，是两者的结合。 (3)布坎南与罗尔斯的比较 大卫 .雷斯曼指出了他们间的异同。 (1)改革的原因与原则 在布刊南看来，立宪所顶之规则不应一成 不变，而要随着环境的变化而不断修改。 规则改革的必要性还在于，根据公共选择的分析，现代政府的经济政策是失败的，这种失败的根源不在于政策内容本身，而在于新的政策制定的规定的规则，在于制度和政治方面。 (2)宪法改革的具体措施 为了维护宪法，强化宪法对政治的过程，宪制经济学也探讨了宪法改革的具体措施。 他们提出了很多方案，但要旨都在于：真正分权、程序约束，自行护宪。 (三 )宪制经济学的应用 塔洛克指出，在已经存在再分配政策和转移制服方案的前提下，有些人已经对此作出行为调整，以力求从中获益，他们成为记得利益者。 尽管这些政策方案对他们的福利状况难有多少改进，但一旦撤销或减少，短期内于他们极为不利，于是他们就形成该项政策的游说。 布坎南与瓦格纳等人认为，预算赤字的产生是因为国会中的政治与总统顺从行政机关压力的结果。 在出现财政幻觉的情况下，政治家们、选民们，甚至官僚和特殊利益集团也支持预算赤字。 因此，也许每人都认识到财政赤字不好，又都会不由自主地赞成赤字。 布坎南认为，举债会减少一国的资本存量。 无论是征收资本税 偿债，还是举新债偿旧。