环境管理体系ems内部审核员讲座(编辑修改稿)

环境管理体系ems内部审核员讲座(编辑修改稿)内容摘要：

用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 管理者应为实施与控制环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源和专项技能、技术 以及财力资源。 组织的最高管理者应指定专职的管理者代表，除了其他职责以外，还应明确他（们）在下列方面的作用： a）确保按照按照本标准建立、实施与保持环境管理体系要求。 b）向最高管理者汇报环境管理体系的绩效以便评审，并为改进环境管理体系提供依据。 审核要点： 1）最高管理者是否赋予环境管理者代表充分的职权和提供必备资源。 2）管理者代表是否明确并理解其职责和权限。 3）其他与环境有关的管理、执行工作人员的职责和义务是否明确，是否予以规定并形成文件。 企业 ()大量管理资料下载 第 22页共 58 页 4）组织是否为环境处理设施和新项目的开发，配置能实现其目标 、指标所必需的人力、技术和资源。 ISO14001 培训、意识与能力 标准条款： 组织应确定培训的要求。 应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。 应建立并保持一套程序，使处于每一个有关职能与层次的人员都意识到： a）符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b）他们工作活动中实际的或潜在的重大影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益； c）他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责； d）偏离规定的运行程序的潜在后果。 从事可能产生重大环境影响的工作，人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，胜任他所担负的工作。 审核要点： 1）组织中可能产生重大环境影响的岗位有哪些，这些岗位的人员是否都经过培训，培训记录是否妥善保存。 2）组织中各层次人员如何确定其环境培训要求，员工对环境重要性的理解、接受和共识程度如何。 3）组织合同方有哪些，对他们是否有培训的要求。 4）是根据需要对培训计划进行了制定、评审和修改。 5）培训活动和效果是否进行了跟踪检查和记录。 6）组织的各层管理是否具备必要的知识和技能。 ISO14001 信息交流 标准条款： 组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的： a）组织内各层次和职能间的内部信息交流； 企业 ()大量管理资料下载 第 23页共 58 页 b）外部相关方信息的接收、成文和答复。 组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处理，并记录其决定。 审核要点： 1）组织内员工以什么方式或渠道了解组织的环境信息。 2）组织内员工是否充分了解环境状况的改进情况。 3）是否有接收和答复员工关心的问题的程序和制度。 4）是否有接收和答复相关方关心的问题的程序和制度。 5）组织以什么方式将环境管理体系审核和评审 的结果传达给组织的所有有关人员。 6）是否有收集和公布各界对环境保护意见和看法的制度。 ISO14001 环境管理体系文件编制 标准条款： 组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息： a）对管理体系核心要素及其相互作用的描述； b）查询相关文件的途径。 审核要点： 1）组织是否有文件化的环境管理体系或文件清单。 2）组织环境管理体系程序是否确定、形成文件、传达并予以实施。 3）组织是否有建立和保持环境管理体系文件的过程。 4）环境管理体系文件是否与现行管理文件相结合。 5）员工如何获取与其工 作所需环境管理体系文件。 6）组织的关键活动和作业是否有污染控制程序。 7）组织各层次文件接口是否良好，是否相互支撑，文件的一致性如何。 ISO14001 文件管理 标准条款： 企业 ()大量管理资料下载 第 24页共 58 页 组织应建立并保持一套程序，以管理本标所有文件，从而确保： a）文件能够定位； b）对文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性； c）凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能得到有关文件的现行版本； d）及时将失效文件从所有发放和使用的场所撤回，或采取其他措施防止误用； e）由于法律和（或）保 留信息的需要而保存的失效文件，予以适当标识。 所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。 应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。 审核要点： 1）组织是否制定和保持了控制文件的文件化程序，是否对与环境信息要求有关的文件包括方的资料都实施了控制。 2）是否对体系运行的各个重要场所，都能及时得到相应文件的现行版本。 3）不论出于什么原因而保留的已作废文件，是否都进行了适当的标识和管理。 4）文件的收发、复制、归档是否都有编号，有责任人员签字。 5）文件更改、修订是否有原审批部门审批。 6）文件发布前是否由授权人员审批其适用性。 7）文件修订时，是否制定了相应记录和更改清单或一览表。 ISO14001 运行控制 标准条款： 组织应根据其方针、目标和指标，确定其所认定的重要环境因素有关的运行与活动。 应对这些活动（包括维护工作）按以下要求加以规划，确保它们在程企业 ()大量管理资料下载 第 25页共 58 页 序规定的条件下进行： a）考虑到缺乏程序指导可能导致偏离环境方针、目标与指标的运行情况，建立并保持成文的程序； b）在程序中规定运行标准； c）对于组织所使用的产品和服务中可标识的 重要环境因素，建立并保持管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。 审核要点： 1）在与重大环境因素有关的运行场所，是否确定和制定了文件化程序。 2）这些文件程序中是否详细规定了运行标准，使用设备和应达到的规范要求。 3）是否对在用的环保处理设备进行正常、有效的维护保养。 4）有无各关键岗位具体操作的运行标准，用何种方式表示。 ISO14001 应急准备和响应 标准条款： 组织应建立并保持程序，以确定潜在的事故或紧急情况，作出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。 必要时，特别是在事故 或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。 可行时，组织还应定期检验上述程序。 审核要点： 1）组织对处理意外事件有无制定相关的程序，包括应急反应和事后处理、修订程序等。 2）组织对这些程序运行的有效性有无定期的验证，包括设备、监测仪器、消防器材等。 企业 ()大量管理资料下载 第 26页共 58 页 3）对环境事故可能导致的环境影响和后果是否有所考虑。 4）组织有无分析导致意外事件的原因，如异常作业、操作人员缺乏培训等。 5）组织有无相应的记录要求。 6）组织是否有和消防、环境规划、安全与健康部门相互配合的行动计划。 7）事故发生后，人 员职责、内、外部的联络计划是否可行。 ISO14001 检查和纠正措施 本阶段包括有：监测和违章，不符合、纠正与预防措施，记录及环境管理体系审核。 ISO14001 监测 标准条款： 组织应建立并保持成立的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测。 其中应包括对环境绩效、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息记录。 监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。 组织应建立并保持程序，以定期评价对有关的环境法律、法规的遵循情况。 审核要点： 1）对重大环境因素的控制和运行进行了定期监测和测量。 2）组织是否建立了文件化的监测和测量程序。 3）对监测和测量方法的使用、仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求。 4）与组织的目标、指标相联系的特定的环境行为参数是怎样设置的。 5）有无对相关法律和其他要求的符合性进行定期评价的制度。 ISO14001 违章（不符合）、纠正与预防措施 标准条款： 组织应建立并保持程序，用来规定有关的职责与权限，对违章进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。 企业 ()大量管理资料下载 第 27页共 58 页 任何旨在消除实际和潜在违章原因的纠正或预防措施，应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。 对于纠正与预防措施引起对成文程序的更改，组织应遵照实施并予以记录。 审核要点： 1）组织是否建立并保持了纠正和预防措施的文件化程序。 2）在程序中是否明确了负责纠正措施管理部门，责任是否清楚。 3）对潜在的重大环境因素发展趋势是否作过分析，用以指导预防措施的采用。 4）是否有针对相关方投诉所采取纠正措施的程序，如何监督纠正措施实施。 5）是否有纠正措施实施的正确记录。 6）是否将预防措施信息提交管理评审。 7）是否实现 了由于采取纠正措施而导致的程序变更和文件修改。 ISO14001 记录 标准条款： 组织应建立并保持程序，用来标识、保存与处置环境记录。 环境记录中应包括培训记录和审核与评审结果。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并可追溯相关的活动、产品或服务。 保存和管理的环境记录应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。 应规定其保存期限并予记录。 组织应保存记录，在对其体系和自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。 审核要求： 1）组织是否建立和保持记录管理的文件化程序。 2）记录是否填写正确完整，字迹清晰，能准确的识 别。 3）记录的保存是否有适宜的环境和条件，是否便于查找和借阅，并做到防止丢失和损坏。 4）组织是否规定了各种应保存的记录的存放年限。 5）所有记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性。 企业 ()大量管理资料下载 第 28页共 58 页 ISO14001 环境管理体系审核 标准条款： 组织应制定并保持定期开展环境管理体系审核的方案与程序，目的是： a）判定环境管理体系： 1）是否符合对环境管理工作的计划安排和本标准的要求； 2）是否得到了正确的实施和保持。 b）向管理者保送审核结果。 组织的审核方案（包括时间表），应立足于所涉及活动的环境重 要性和以前审核的结果。 为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。 审核要点： 1）组织是否制定并保持了内部审核的文件化程序，以验证环境活动是否符合计划安排和环境管理体系的有效性。 2）组织是否制定了内部审核计划并按照其实施，对审核对象和要求，审核人员和时间安排，审核后采取的纠正措施都做了明确的规定。 3）内部审核人员是否经过培训，并经过资格认可，审核是否由与被审核对象无直接责任的人员来进行。 4）是否制定并应用了审核用检查表，并做好审核详细记录。 5）是否按程序 要求编写了每次审核的报告，产药主管领导审阅和通知有关部门。 6）对每一项不符合是否都已通知责任单位采取了纠正措施。 7）内部审核报告是否用于管理评审。 8）内部审核的作用和目的是否得到了组织内部广泛认可和支持。 ISO14001 管理评审 标准条款： 组织的最高管理者应定期对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。 管理评审过程应确保收集到必要的信息，供管理者进行评价。 评审工作应形成文件。 企业 ()大量管理资料下载 第 29页共 58 页 管理评审应根据环境管理体系审核的结果，不断变化的客观环境和持续改进的承诺，指出可能需要 修改的方针、目标以及环境管理体系的其他要素。 审核要点： 1）组织最高管理者是否定期进行管理评审，有无文件化的管理评审结果。 2）评审结果是否有记录，是否体现持续改进。 3）每次管理评审的内容和范围是如何确定的。 4）新的目标、指标和环境管理方案是否得到了各相关部门的承认。 审核中常见缺点 ISO14001 常见缺点说明： 持 续 改 善 环境政策 管理阶层审查 ACT 规划 PLAN 环境考量 面 法令规章与其他要求事项 环境管理方案 检查与矫正措施 CHECK 实施与运作 DO 监督与量测 架构与责任 不符合、矫正及预防措施 训练、认知及能力 记录 沟通 环境管理系统稽核 环境管理系 统之文件化 企业 ()大量管理资料下载 第 30页共 58 页 文件管制 作业管制 紧急事件准备与应变 环境管理系统之核心要项 持续改善之环境管理图 先期审查 环境政策 环境目标、 目的及方案 管理审查 实施、运作 及管制 监督与量测 环境管理系统之核心要项 定期检查环境绩效 监 督 不符合与 矫正措施 量 测 符合性。