某证券公司法律事务总部业务流程优化方案(编辑修改稿)

某证券公司法律事务总部业务流程优化方案(编辑修改稿)内容摘要：

登记并向部门领导请示后根据各人分工及工作量进行分配，或部门领导直接交办。 业务人员 根据具体案件情况及拟聘律师的情况，及时作出是否同意或调整的指导性意见，经部门领导签字后 由业务秘书及时反馈报送部门，或按报送部门需求及视诉讼标的上报公司 领导或报送其他部门。 涉及公安、检察、法院查询等有关事项的办理：  公安部门、检察院、法院等到公司办理查询、冻结等有关事项时，在接待部门不明时，我部负责对外接待，并按公安部门、检察院、法院等的要求带其到相关部门或代为办理有关事项。 负责接待公安部门、检察院、法院等的部门，应按法律法规要求办理相关事宜；对没有把握或不能确定的事项，应及时与我部沟通，由我部提供法律支持。 部门资料库的建设：  指内部图书资料库和内部网络数据库的建设，主要包括建立法律专业书库，收集法学类、证券类、境外法律及证券法、金融等方 面的工具书及理论书籍， 5 对新出现的法律法规、证券市场中的案例、及有价值的研究文章亦及时收集摘录。 同时，进一步完善内部网络数据库《法律园地》，将其作为无纸化办公工具。  部门内部流程： 业务秘书是部门内部图书资料库和网络数据库建设的责任人，负责以上两库的日常维护和管理；部门其他人员应积极配合业务秘书工作，主动配合更新有关内容，及时把研究报告、交流心得、培训资料等交给业务秘书保存或挂在网上。 附： 部门现有业务流程 部门现行存在的问题及在业务流程中的反映 法律事务总部 20xx 年 9 月 30 日 6 附件一： 法律事务总部现有业务流程 一、合同审查：  部门之间流程： 凡加盖公司合同专用章的合同应按照公司合同审查盖章流转程序，由经办部门负责人签字后直接报送风险控制办公室，经风险控制办公室评审后，再由其转到我部业务秘书处。 以公司名义对外签署的合同，合同正本一经签署，应交我部分类保管，我部再定期移交公司档案部门。 凡不需加盖 公司合同专用章而又需要我部审核的分公司、营业部合同，由所在分公司、营业部负责人签字后直接报送我部，我部审查后将意见直接反馈至分公司、营业部；该类合同也可通过经纪业务总部转至我部，我部则将意见直接反馈回经纪业务总部。  部门内部流程：业务秘书登记后根据各人分工及工作量进行分配。 业务人员对合同的法律风险进行审查，并直接和经办人员联系，达成一致且经我部领导签字后再由业务秘书把修改好的合同转到总裁办，进入盖章程序，或直接将意见反馈回经纪业务总部、分公司、营业部。 二、出具法律意见：  部门之间流程：凡只需我部就公司业 务活动中的法律问题出具法律意见的，应由经办部门负责人签字后直接向我部报送有关报告、请示、意见征询等；凡要求我部出具的法律意见还涉及其他部门的，应分别向有关部门报送有关。