某证券公司固定收益总部优化业务流程方案(编辑修改稿)内容摘要：
金、重要凭证和业务用章等接触的重要岗位实行双人负责制度。 第 三 部分： 固定收益证券 工作程序 一 、 固定 收 益 证券 营 销 （ 一 ） 固定 收益 证券 销售、清算工作 销售前 向客户推荐债券，争取客户订单； 签约仪式的准备； 刊登公告、广告宣传； 营业部销售准备工作落实； 安排债券的提取（实物券或托管凭单）。 销售中 每日统计销售进展情况； 债券销售款项的到帐查询与对帐； 及时调整营业部债券销售额度 ； 与直销客户签署合同。 销售后 资金与债券清算； 将债券承销款项划入发行体指定帐户，作销售总结。 （ 二 ） 固定 收益 证券 付息、兑付 工作 在债务融资部落实付息、兑付资金； 下发付息、兑付方案； 付息、兑付资金的清算、对帐。 （ 三 ） 银行间债券市场国债、金融债的投标、销售工作 投标前 撰写投资价值分析报告； 开发客户，争取客户订单； 制定投标方案。 投标时 根据投资方案进场投标，并及时做好与固定收益证券总部投资部的相应协调工作。 中标后 落实销售，按规定时间将承销资金划入发行人指定帐户； 将债券过户至客户指定帐户。 （ 四 ） 理财业务 开发理财客户，为客户提供理财建议书； 签订理财协议书； 理财资金收益的动态管理； 定 期与客户联络，提供委托理财资产管理报告； 到期与客户确认投资收益分配，将客户资金按时划入客户指定帐户。 二 、 企业债券业务 发 行 流程 （ 一 ） 项目的选择与培养 由各业务组根据“企业项目选择标准”进行项目的初选，在完成前期调研后，向债务融资部提交立项建议书，由债务融资部业务董事会议讨论，并决定。 经讨论通过的项目由指定的业务组负责项目的培养和开发。 （ 二 ） 项目的开发 业务组根据项目进度，在债务融资部部门总经理的统一安排下，对目标企业进行债务融资知识培训、协助企业进行拟投资项目的选择、组织制作申报材料。 在 正式上报申报材料前，由债务融资部部门总经理牵头，以业务董事会议的形式对发行方案进行讨论、修订，对申报材料进行全面复核。 并将复核后的意见及全套申报材料报部门总经理、公司法律办、风控办作进一步审核。 在经过上述部门会签、认可后，由项目组负责进行材料的申报。 进入发售环节后，项目开发组与部门营销组进行有关事宜的接洽，配合开展债券的宣传与销售工作。 在债券融资程序全部完成后，项目开发组在十日内完成“ XX 项目综合报告”，提交部门负责人，并存档备案。 （ 三 ） 客户的维护 客户的维护主要包括日常维护和专项维护。 日常维护工作由项 目。阅读剩余 0%
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