北京x融综合投资公司-部门职责、制度、流程(编辑修改稿)

北京x融综合投资公司-部门职责、制度、流程(编辑修改稿)内容摘要：

标准由 x 融 战略管理委员会制定，根据当年的战略绩效考核情况制定出奖惩执行方案，并结合当年的考核情况对奖惩原则和标准进行及时调整； 第二十一条 x 融 公司战略绩效考核流程（详见战略绩效考核流程图和流程分解）。 第八章 附则 第二十二条 本制度自发布之日起施行。 15 6. 董事会办公室关键管理流程 1) 战略规划流程 权属公司 /职能部门 董事会办公室 董事会 外部环境分析 提供内部信息 内部情况分析 信息核查 是 否 否 资源分配 是 规划具体化 计划预算 核查 评价预算 是 否 调整预算 核定预算 最终规划 战略实施 战略绩效考核 实施控制 是 否 考核评估 拟定规划 审核 16 战略规划流程分解 1. 由 x 融 下属公司与各主要职能部门提供所需信息； 2. 提供的信息经过核实过滤，有用并且准确的信息进入董事会办公室，反之重新进入 前一个环节； 3. 董事会办公室进行整个 x 融 系统的内部分析，产生《内部分析报告》； 4. 董事会办公室进行外部分析，对政策、宏观经济、行业状况、市场状况等进行分析，产生《外部分析报告》； 5. 根据内外部分析的结果，根据公司的愿景、使命、价值观等拟定出《战略规划草案一》，并提交决策层审议； 6. 决策层对《战略规划草案一》进行全面审议，如果通过，进入下一个环节，对整个系统的资源进行重新定义和分配，反之，则返回上一个环节； 7. 决策层根据战略规划进行系统资源的再分配，并形成决议，达成共识； 8. 董事会办公室根据决策层的决议，对《战略规划草案 一》进行进一步的细化，形成《战略规划草案二》； 9. 各战略执行单位（下属公司、主要职能部门）根据《战略规划草案二》计划各自的预算情况，形成《战略预算计划》； 10. 对各战略执行单位的《战略预算计划》进行逐级核查，如果预算符合战略规划的要求，并且预算准确，则进入下一个流程，反之则返回前一个流程，重新制定； 11. 董事会办公室对各战略执行单位的预算情况参照 x融 公司总体战略规划进行统一评估，确保总体预算保持在战略规划的框架内，对不合理处进行指示说明，并提交决策层； 12. 决策层根据新预算和评估结果，结合整个 x 融 系统的利益关系和取向，进 行重新调整，形成新的调整后预算； 13. 董事会办公室对调整后预算进行重新核定； 14. 董事会办公室形成最终的《战略规划》； 15. 各战略执行单位根据《战略规划》实施各自计划； 16. 总部职能部门对 x 融 各所属公司的战略实施进行严格的监控，对违反的单位采取及时的纠偏措施； 17. 在董事会办公室的组织和推动下，每年要进行严格的战略实施绩效考核，对各 17 单位战略执行情况做出准确的评估，并形成《战略实施考核报告》； 18. 决策层根据《战略实施考核报告》做出最终判断，或对执行单位做出具体调整，或对战略规划进行完善。 18 2) 战略绩效考核流程 更新考评档案 汇总考评结果 下年度绩效考核指标调整 战略管理委员会 存档 考评小组成员 职能部门和权属公司 就考评成绩与被考评方沟通 提供考评结果反馈表 与部分被考评方沟通结果 提出对战略发展的意见 执行小组组长审批 考评是否合格 是 否 绩效考核评分表 绩效考评委员会组织动员 发放考评所用表格 提供指标考评所需数据 业绩指标评 分 完成自评表及软指标报告 向考评委员会提交考评汇总表 制定绩效奖惩方案 绩效奖惩实施 战略执行单位 19 战略绩效考核流程分 解 1. 成立由 x 融 公司董事长为主席的战略绩效考核委员会，下设考核小组，成员由总部各职能部门组成，组长由董事会办公室主任担任，战略绩效考核委员会进行考核前的组织动员； 2. 考核小组根据考核指标编制各类考核表格，并发放到各战略执行单位和考评人； 3. 各相关部门和单位提供各类指标所需的信息，并填入考核表各中； 4. 考核小组根据得到的信息对各项指标进行评分； 5. 被考评单位据实填写自评考核表； 6. 同被测评单位沟通自评表和考核小组的测评结果； 7. 填写《战略实施考核评分表》； 8. 考核小组汇总对各单位的考核结果； 9. 考核小组执行小组长对最终考核结 果进行审核，提出考核意见； 10. 考核委员会对考核小组的工作结果进行考评，如果本次考核体现了“三公”原则，达到了预期目标，则进入下一个环节，反之重新进行考核； 11. 根据对各单位的考核结果，填写《考评结果反馈表》，并下发到被考评单位； 12. 被考评方对考评结果提出自己的意见，并建设性地提出对公司战略发展的意见和建议； 13. 考评小组向考评委员会提交最终考评报告，包括考评结果、反馈意见、考评总结和其他建设性意见； 14. 考评委员会根据考核结果和既定奖惩原则，做出最终奖惩方案； 15. 由考核委员会宣布奖惩方案并实施奖惩； 16. 考核委员会根据本次考核的 结果和出现的问题对下年度考核指标进行调整和完善； 17. 董事会办公室对本次考核的结果编制档案并进行存档。 20 3) 年度工作计划制订流程 权属公司 国际部 投资部 人力资源部 财务部 董事会办公室 董事会 制定战略规划 提出年度 发展计划 核准 否 草拟年度工作计划 是 核准 核准 核准 草拟年度经营计划 是 是 是 否 否 否 草拟年度人力资源计划 草拟年度财务工作计划 草拟年度计划 核准。 否 制定年度计划 年度计划报告 是 实施年度人力资源计划 实施年度财务工作计划 实施年度 经营计划 实施年度工作计划 实施年度发展计划 年度工作计划制订流程分解 1. x 融 系统所属公司提出自己的年度发展计划， 计划包括投资计划、人力资源计划、财物计划等若干部分； 2. 由 x 融 公司总部职能部门对各公司计划中相应自己职能部分进行审核，如果审核有问题则由各公司重新制定，如果没有问题，各职能部门根据所属公司的计划和本部门的计划，制定相应的下年度工作计划，（例如：投资部制定下年 度投资计划， 财务部制定下年度财务工作计划）； 3. 各部门将各自工作计划和所属公司年度工作计划交董事会办公室汇总； 4. 董事会办公室根据战略规划和所属公司与职能部门工作计划制定《 x 融 公司年度工作计划草案》； 5. x 融 公司决策层对《 x 融 公司年度工作计划草案》进行审核，如果同意进入下一个环节，否则交回董事会办公室重新制定； 6. 董事会办公室根据决策层的决议制定出《 x 融 公司年度工作计划》，并形成《 x 融 公司年度工作计划报告》； 7. 各所属公司和职能部门针对《 x 融 公司年度工作计划》中相关部分具体实施。 22 二、 财务部 1. 财务部部门职责 部 门名称 ： 财务部 部门编号： 直属上级 ： 总会计师 所属公司 ： x 融 公司总部 部门使命： 完成公司财务预算、核算和管理工作 工作内容 ： （ 1） 作为控股方职能部门，负责指导下级公司的财务制度建设； （ 2） 审核会计凭证，编制系统合并财务报表； （ 3） 负责公司及公司系统证券申购工作； （ 4） 组织公司系统财务人员的业务学习，安排业务培训； （ 5） 负责处理审计部在审计中发现的财务相关问题； （ 6） 负责完成区财政部署的上缴下拨项目； （ 7） 协助总会计师部署、监督、推动 x 融 系统的预算工作； （ 8） 负责汇总系统内二级公司的财务预算； （ 9） 负责总部的财务分析工作，为 领导提供相关经营决策依据； （ 10） 负责监控系统内各下属公司的资金头寸状况，协助总会计师协调系统内公司之间的资金调剂； （ 11） 配合投资部完成公司的长短期投资：在项目评估过程中，负责提供和解释必要的相关财务数据，并完成投资部项目国有资产产权的变更登记工作； （ 12） 负责协调总部与财政税务部门、国有资产管理部门以及银行的关系； （ 13） 完成上级交办的其他工作。 2. 财务部考核方案 1） 打分规则与考核等级转换 23 对于每项考核指标设定打分规则如下：  10 分：表明工作十分出色，具体而言该项工作绩效大大超越常规标准要求，通常具有下列表现：在规定的 时间之前完成任务，并且完成任务的数量、质量显著超出规定的标准，得到来自客户的高度评价，给公司带来预期外的较大收益。  8 分：表明该项工作优秀，具体而言该项工作绩效超出常规标准要求，通常具有下列表现：严格按照规定的时间要求完成任务，在数量、质量上超出明显规定的标准，获得客户的满意，超过公司预期目标。  6 分：表明该项工作良好，具体而言该项工作绩效达到常规标准要求，通常具有下列表现：基本上达到规定的时间、数量、质量等工作标准，没有客户的不满意，达到公司预期目标。  4 分：表明该项工作需改进，具体而言该项工作绩效基本达 到常规标准要求，通常具有下列表现：偶有小的疏漏，有时在时间、数量、质量上达不到规定的工作标准，偶尔有客户的投诉，并没有给公司造成较大的不良影响。  2 分：表明该项工作不良，具体而言该项工作绩效显著低于正常工作标准的要求，通常具有下列表现：工作中出现较大的失误，或在时间、数量、质量上与规定的工作标准相距甚远，经常突击完成任务，经常有投诉发生，给公司造成较大的损失或不良影响。  0 分：表明该项工作差，具体而言该项工作绩效根本没有达到正常工作标准的要求，通常具有下列表现：工作中出现大的失误，或在时间、数量、质量上与规 定的工作标准相距很大，由于主观原因没有完成任务，有重大投诉发生，给公司造成大损失或不良影响。 在评价打分只能打 0、 10 分，不能出现其它分值。 被考核者的考核总分 P 值需要转换为该部门的考核等级：  P 值大于 小于等于 的部门对应考核等级为 S(卓越 )；  P 值大于 小于等于 的部门对应考核等级为 A(优秀 )；  P 值大于 小于等于 的部门对应考核等级为 B(良好 )；  P 值大于 小于等于 的部门对应考核等级为 C(较差 )；  P 值小于等于 的部门的对应考 核等级为 D(很差 )。 24 2） 财务部考核指标内容和权重 考核指标 考核周期 考核指标内容 信息来源 计分 权重（ %） 得分 提供财务信息准确性、及时性 半年 1． 按公司规定时间出具公司的会计月报、季报和年报（在下属公司按规定时间配合的前提下），是否按规定时间出表； 2． 保证报表的准确性，是否出现重大错误； 3． 常规分析应伴随报表一通做出；专题分析和临时性分析以及季度预算执行分析报告是否在规定时间内作出。 总会计师工作纪录 15 15 15 财务分析质量 半年 由总会计师根据提交的财务分析报告直接按照 前述规则打分。 总会计师工作纪录 20 服务态度与意识 年 人力资源部组织公司内部满意度调查，综合满意度评分为 1，分别对应该项指标得分 2 人力资源部 15 财务制度贯彻执行情况 半年 1． 总部新的财务制度出台后是否在规定时间内宣讲贯彻到二级公司财务总监； 2． 审计出的财务相关问题是否在规定时间内予以解决；其他问题是否在规定时间内提交解决方案； 总会计师工作纪录 审计部反馈报告 10 5 系统内资金调剂完成情况 年 监控调剂资金款项专款专用，如借款防挪用资 金而财务部知情不报等； 总会计师工作纪录 5 总计 100 25 3. 财务部管理制度 财务部目前的管理制度比较完整。 预算管理制度根据组织结构调整进行了微调。 x 融 公司系统预算管理指导意见 为规范 x融 公司系统（指 x融 总公司及各控股公司，下同）的预算管理工作，根据《西城区国有资本经营预算实施细则》的基本精神，结合 x融 总公司及各控股公司的实际情况，制订本指导意见。 各控股公司应参照本指导意见的基本原则和内容制订本公司的预算管理制度。 第一章 总则 第一条 x 融 公司系统实行以目标利润和资产保值增值 为导向的预算管理，本指导意见旨在确定保障 x 融 公司系统预算管理工作顺利运行的基本原则和内容。 第二条 x 融 公司系统的预算管理遵循“统一筹划、分级管理、权责结合”的原则，以实现目标利润及资产保值增值为目标。 在预算目标指引下，。