中铁三局集团第五工程公司程序文件(编辑修改稿)

中铁三局集团第五工程公司程序文件(编辑修改稿)内容摘要：

部门（项目部）领导： 填表人及电话： 日 期： 28 编号： CXR2 变更培训计划申报表 申报单位（公章）： 共 页第 页 原计划培训班名称 拟 办 培 训 班 名称 起止时间 起 止 地点 学习形式 对象 培训目的 人数 申报单位意见 负责人（签字） 劳动人事部 审查意见 负责人（签字） 填表人及电话： 日期： 29 编 号： CXR3 培训实施记录 办班单位（公章）： 共 页第 页 培训时间 培训 天数 培训 人数 培训 方式 培训 对象 培训教材 授课教师 填表人及电话： 日期： 30 编号： CXR4 培训班学员登记表 办班单位（公章）： 共 页第 页 序号 工作单位 姓名 性别 年龄 文化程度 职务 职称 备注 填表人及电话： 日期： 31 编号： CXR5 岗位培训证书发放记录 填表单位（公章）： 共 页第 页 序号 工 作 单 位 姓 名 性别 年龄 职 名 发放日期 证书名称 编 号 发证单位 填表人及电话： 日期： 32 编号： CXR6 增 办 培 训 计 划 申 报 表 申报单位：（盖章） 填报日期： 年 月 日 拟办培训班 名称 起止时间 地点 学习形式 对象 培训目的 人数 申报单位 意见 负责人（签字）： 部门领导 审查意见 负责人（签字）： 公司主管领导 审批意见 负责人（签字）： 填表人： 电话： 33 记录控制程序 目的 对管理体系所要求的记录予以策划和控制，提供管理体系运行、产品与过程信息及其符合要求的证据。 范围 适用于公司、项目部。 职责 公司 工会、各部室、社管中心、公安分处、项目部 负责本管理范围内记录的收集、编制、整理、标识、传递、编目、保存、处理和归档；并对下属单位的记录控制情况进行指导、检查。 公司档案室负责归档记录的管理。 公司 工会、各部室、社管中心、公安分处、项目部 负责人批准本部室、本单位编制的记录内容要求、格式和保存期限。 程序 公司 工会、各部室、社管中心、公安分处、项目部 要在管理过程实施的策划中，对记录进行系统策划，确定所需记录，并负责收集、编制、整理、传递、保存所需的记录。 记录的标识、编号 、编号、序号、日期等适当的标识； 记录的编号由编制部室、单位确定。 34 记录填写 记录填写要及时、真实，内容完整、字迹清 晰，不得随意涂改。 记录的管理、保存、保护。 记录应分类、编目，便于存取、检索、查阅； 工会、各部室、社管中心、公安分处、项目部 的记录应依据产品特点、法规、合同规定及组织内部规定的保存期限保存、归档。 没有明确规定的要自行确认； 记录应妥善保存，防止损坏、变质、丢失。 记录查阅、传递 记录的查阅、传递，执行《文件控制程序》。 记录的销毁处理 记录需要销毁时，执行《文件控制程序》。 记录格式 工会、各部室、社管中心、公 安分处、项目部 均统一采用公司管理体系文件中给出的表格；与产品符合性有关的记录，按相关规范、标准、当地行政主管部门、顾客规定的表格执行；对无明确规定格式的记录，可根据需要各自组织编制，并批准实施； 记录格式的更改，执行《文件控制程序》。 公司记录载体为纸张、软盘、照片、磁带及其他。 35 法律法规控制程序 目的： 识别、评价、传递、更新适用的法律法规及其他要求，建立获取渠道，以确保公司管理体系和施工生产及各项活动均符合法律法规和相关要求。 范围： 适用于公司、项目部。 职责 发展 研究部负责组织公司 工会、各部室、社管中心、公安分处 对全国人大、人大常委会、国务院及有关部委、行业协会颁布的与质量、环境、职业健康安全相关的法律、法规、规章、条例的收集、清理、评审、更新、摘录、印发；负责向管理评审会议提交公司法律法规符合性评价情况的总体报告。 工程管理部负责由国家各部委、行业协会（学会）颁布的与质量管理有关的标准、规范、规程的识别、收集、清理、评审、更新、传递。 安全质量监察部负责由所在地地方政府、上级主管部门颁布的与质量、环境、职业健康安全有关的章程及要求的收集、清理、评审、更 新、传递；负责收集 项目部 评审发布的所在地地方政府和其他相关方的《法律法规及有关要求清单》，并督促检查执行情况。 36 公司工会、各部室、社管中心、公安分处按职责范围负责与管理体系相关的地方性规章，以及标准、规范、规程和其他要求的收集、清理、评审、更新、传递。 项目部 负责由所在地地方政府和其他相关方颁布的与质量、环境、职业健康安全有关的规章及其它要求的收集、清理、评审、更新、传递。 程序 法律法规识别 、全国人大常委会、国务院、国家各部委颁布的质量、环境、职业健康安全方面的法 律、法规、条例、行政规章、制度、规范性文件等； 、市、县等各级地方政府制定的关于质量、环境、职业健康安全方面的规章及地方标准；执法部门的公告、通知等； 、行业、地方颁布的有关质量、环境、职业健康安全方面的标准、规范、规程； 、行业协会（学会）等颁布、签订的协议、协定和推荐性标准等； 上级主管部门及相关方的约定及有关要求。 法律法规获取 公司工会、社管中心、公安分处、各部室、 项目部 根据职责建立获取渠道，如网上查询、走访、购置等。 法律 法规确认 37 、社管中心、公安分处、各部室、 项目部 将收集、获取到的法律法规及其它要求，评审确认其适应性，建立《法律法规及有关要求清单》，经公司工会、社管中心、公安分处、各部室、 项目部 负责人审批后执行； 《法律法规及有关要求清单》可采用《文件控制程序》中的《有效文件清单》格式，备注中要注明法律法规的来源渠道和执行日期。 法律法规传递 、社管中心、公安分处、各部室、 项目部 依据各自的法律法规清单，配置和获取相关的法律法规及其他要求，并将法律法规按需要，摘录、传递给使 用者； ,公司工会、社管中心、公安分处、各部室有责任将相关的法律法规传递给 项目部。 法律法规更新 、现行的法律法规及其它要求变更时，应由公司工会、社管中心、公安分处、各部室、项目部重新确认，并将有关信息传递给使用者； 对于作废或失效的法律法规，执行《文件控制程序》。 法律法规评价 公司工会、社管中心、公安分处、各部室、项目部每年在管理评审前对法律法规 (包括上级文件 )执行情况进行评价后，形成报告提交管理评审。 38 各岗位依据管理职责和权限，识别 适用的法律法规及其他要求，按获取要求得到现行有效版本，形成目录，提交文件管理人员填入《有效文件清单》中。 各岗位应获取到法律法规及其他要求的有效版本 ,摘录其与各自管理活动和生产活动相关联的条款和要求 ,经单位、部室负责人确认后，作为工作依据留存备查。 各岗位摘录的法律法规及其他要求条款 , 属原则要求时，应及时向主管领导反馈，由 公司工会、社管中心、公安分处、各部室、项目部 ，根据各自管理活动和生产活动的特点，制定相应的落实措施、制度、办法等下发执行。 公司工会、社管中心、公安分处、各部室、项目部 ，制定的有关落实法律法规及其他要求的措施、制度、办法等，应具有可操作性和可查性 ,并与有关岗位的职责和权限相对应。 各岗位对法律法规及其他要求的识别、获取、摘录、评价、更新，遵循随时发生，随时进行的原则。 各岗位的评价结果应及时向有关领导沟通，存有不符合时，应分析原因，采取相应的纠正措施。 初次进行法律法规及其他要求符合性评价的岗位，应根据职责和权限的实现流程，识别、获取、摘录、评价相关联的法律法规及其他要求。 初次进行法律法规及其他要求符合性评价的单位、部室，由主要领导组织，收集各岗位的评价 结果 ,组织有关人员对与管理职责相关联的法律法规及其他要求进行评价，并在管理评审会议前形成报告 ,提交管理评审会议。 公司工会、社管中心、公安分处、各部室、项目部 ，对法律 39 法规及其他要求符合性评价 ,原则上在每年的管理评审会议前进行。 评价采取自查、专查的形式；评价结果填入《法律法规及其他要求符合性评价表》中，如不符合时，应分析原因，采取相应的纠正措施。 公司各部室、工程项目部，负责落实管理评审会议提出的对法律法规及其他要求符合性进行改进的措施和意见。 公司工会、社管中心、公安分处、各部室 对与各自 管理职责和权限相关联的法律法规及其他要求符合性评价负有监督、指导的职能。 公司发展研究部通过内部审核 ,对 公司工会、社管中心、公安分处、各部室、项目部 法律法规及其他要求符合性评价工作进行检查推进。 40 法律法规及其他要求符合性评价表 编号： CXF1 序号 法律法规 及其他要求名称 发 文 单位 /部门 适宜的 条款要求 采取的措施方法 评 价 单位 /人员 结果（简要说明） □符合 □不符合 41 内部审核控制程序 目的 验证管理体系符合性、适宜性、充分性和有效性。 范围 适用于公司、项目部。 职责 发展研究部 编写《年度内部审核计划》，并组织实施内部审核； 编制《内部审核报告》，提交管理者代表批准，并下发。 管理者代表 批准《年度内部审核计划》； 组建内审组，任命审核组长； 《内部审核报告》，并向总经理及管理评审会议报告。 审核组长 编制《内部审核实施计划》，组织审核组成员实施；。