市政工程西南设计研究院iso体系日常制度文件汇编(27个文件)—中国城市设计西南分院—质量手册院办(编辑修改稿)

市政工程西南设计研究院iso体系日常制度文件汇编(27个文件)—中国城市设计西南分院—质量手册院办(编辑修改稿)内容摘要：

件化质量体系。 其质量体系文件构成包括： 、 B.程序文件、。 质量体系文件 质量手册 阐明本院质量方针、质量目标，各管理部门 /人员的职责、权限，并描述质量体系各要素的法规性文件，是对顾客保证能力的依据。 《质量手册》由院长签署批准后发布。 程序文件 程序文件是质量手册的支持性文件，规定了为实施质量体系要素所涉及到的各部门的活动。 本院建立并保持有 31个程序文件（其中涉及工程勘察承包监理的、独有的程序文件 14 个），见附录（ ）。 程序文件由管理者代表批准发布。 作用文件 作用文件包括质量活动中详细的作用指导书及操作运行记录单等，是质量体系程序文件的支持性文件。 质量体系作业文件共 个，详见作业文件目录。 质量体系要求 23 作业文件由管理者代表确认批准。 质量策划 当有关质量体系文件不能满足某些项目或合同的特殊要求时，或新工艺、技术、设备、材料有特殊需要时，则应编制专项质量计划。 由于每个工程项目均具有不同的质量特性，因此，每个项目均需要策划并形成相应的《质量计划》，一般包括在《开工报告》中。 如有特 殊要求或顾客要求提供时，《质量计划》须单独成册。 《质量计划》、《开工报告》由总工程师批准。 质量计划属于质量体系文件范畴。 本院建立并实施《设计质量计划编制程序》、《勘察质量计划编制程序》、《工程总承包质量计划编制程序》和《工程监理质量计划编制程序》。 支持文件 《设计质量计划编制程序》（ ） 《勘察质量计划编制程序》（ ） 《工程总承包质量计划编制程序》（ ） 《工程监理质量计划编制程序》（ ） 合同评审 总则 为准确理解顾客（建设单位）的 要求，对本院满足合同质量体系要求 24 要求的技术能力和按期交付能力进行确认，确保合同条款合理、明确、齐全、建立并实施《合同评审管理程序》，确保产品满足合同要求。 合同评审范围包括本院承接的各类勘察、设计、规划、咨询承包、监理等业务合同（包括标书）。 生产经营管理处为合同评审的归口管理部门，负责或授权合同评审的组织、协调和实施。 合同承担任务相关室、所分院、公司、部应协同评审。 评审 在合同正式签订与标书正式发出之前，均应进行合同评审，以确保： a. 建设单位的各项要求都已明确并加以记录； b. 任何与投标不一致的合 同要求都已解决； c. 本院具有满足合同要求的技术能力和按期交付能力而且已得到本院有关方面的确认； d. 合同符合有关法律规定； 合同评审方式： ⑴ 合同种类包括： a. 合同； ； （电话）协议； ⑵ 评审方式包括： a. 会议评审； ；。 如何根据具体情况采用评审方式，见《合同评审管理程质量体系要求 25 序》。 ⑶ 口头协议处理 对于通过口头（电话）方式承接的委托任务，首先要加以记录，并将记录内容征得建设单位事后确认，然后补签正式合同。 合同修改 合同修改需经过合同签字双方的同意； 对修改内容应补充进行评审；修订内容要及时通知有关部门。 记录 生产经营管理处设专人对各类合同、标书、口头协议记录、评审记录（包括会议、会签或审批）、合同修订有关记录等文件负责登记保管。 支持文件 《合同评审管理程序》（ B003） 设计控制 总则： 为了保证设计过程处于受控状态，以满足合同规定的质量要求，建立交实施《设计控制程序》（本要素工程勘察不涉及，对本院所承接的各类工程设计（包括规划）进行控制。 《设计控制程序》最终保证设计成果合格，包括设计不合格品的控制环节。 质量体系要求 26 职责 ：在生管处下达生产任务并协调安排人力资源以后 ，由承接的设计室（所、分院、处）与负责本项目设计的项目组负责具体实施；包括配备人力资源、安排计划、进行设计控制和验证等。 总工办是实施设计控制的协同部门。 设计的策划 设计策划的主要内容与要求包括： ⑴ 明确设计依据和工程特点； ⑵ 设计阶段划分和分级管理的确定； ⑶ 按规定资格要求确定各级技术责任人员； ⑷ 按合同要求制定项目进度计划； ⑸ 明确设计输入要求和设计接口、有关专业互提条件顺序； ⑹ 明确设计评审时机，确定是否需要进行设计验证及其验证方法 ； ⑺ 配备必要的设备资源。 设计策划结果 设计策划的结果由项目设计负责人编制设计《总体开工报告》和作业计划。 《总体开工报告》（包含各专业设计原则），由总（副总）工程师审批，设计控制进度由生产经营管理处审批（可通过会审或会签）。 《总体开工报告》与作业计划，按照实际进展情况可作质量体系要求 27 必要调整和修改，但需经各审批人同意。 组织和技术接口 组织和技术接口包括外部和内部两方面的内容。 项目设计负责人在生产经营管理处的安排指导下，负责外部接口的管理，包括设计分工范围及责任、资料提供要求与时间、供货 及确认时间、服务安排等。 设计室主任（所长、分院院长、设计处处长）与设计负责人负责内部接口的管理，由设计负责人具体实施，包括各专业分工范围及责任、各专业协作技术条例要求、各专业间配合进度计划、会签要求等。 所有接口之前传递的信息应形成文件，及时传递和验证，并予以保存。 设计输入 设计输入应根据合同的要求和工程特点由项目设计负责人组织各专业负责人共同确定其具体内容，并包括在〈总体开工报告中〉。 设计输入一般应包括： a. 设计依据性文件和资料（合同、批件、基础资料等）； b. 本工程应贯彻的政策、法规、技术标准 及社会要求； c. 经总工批准的设计原则中有关内容等。 所有设计输入应形成文件，并经过评审，或者由有关授权人员审批（校审）签署。 质量体系要求 28 设计输出 设计输出是通过设计过程相关资料和活动所产生的设计文件，即设计成果，包括计算书、图纸、说明书等。 设计输出应形成文件，应满足设计输入的要求，并符合各阶段设计文件内容和深度的要求。 设计输出还应包含或引用施工安装马验收标准，标出关系建设工程安全和正常运作的重大设计特性。 设计输出文件要满足可追溯性要求。 并在发放前需经过认真的校核、审核、审定等质量评审，严格控制质量。 各级校 审所发现的不合格品一律按不合格品控制程序的要求进行返工，达到合格才能放行。 所有校核、审核、审定结果与不合格品返工后的再评审结果都应填表记录、归档保存。 设计评审 ⑴ 在各设计阶段，应有计划地进行设计评审，并形成文件记录； ⑵ 根据工程类别与设计阶段内容，设计评审工作分别由院总（副总）、室总）副总）或项目负责人主持。 参加评审人员应凶手与被审的设计阶段有关的所有职能部门的代表、项目组主要成员，需要时也应包括其他专家。 ⑶ 设计评审注重评价设计满足质量特性要求的能力，发现存在的问题，提出协调解决措施，由项目 组实施修改。 质量体系要求 29 ⑷ 施工图由项目负责人组织各有关专业设计人员参加的设计图纸会审会签形式评审。 评审后再送所审、院审。 ⑸ 设计评审形成记录并保存。 设计验证 在设计各阶段，所有设计文件都要进行设计验证，以确保设计阶段的输出满足该阶段输入的要求。 设计验证的基本形式是设计校审，包括采用变换计算方法、设计类比等形式进行更深入的验证。 如果需要作证实性试验或其他较复杂的设计验证方法时，在设计《总体开工报告》中应予以确定。 设计验证形成记录并予以保存。 设计确认 各阶段设计成果在成功的设计验证之后进行设计 确认，以确保产品符合规定的使用要求。 设计确认通常在成果交付顾客以后，由顾客主持召开有上级主管部门、聘请专家、设计人员等参加的审查会议进行确认。 会议对设计确认的结论文件，应由项目负责人保存并归档。 如有修改意见，由工程项目组负责进行修改，并按规定程序报审批。 如果在成果交付顾客之前，顾客提出要先进行确认，或者有不同的预期要求时，也应进行确认。 所有设计确认都形成记录并予以保存。 质量体系要求 30 设计更改 对已正式发布的所有设计文件的更改和睡改实施控制，以确保： a. 所有付诸实施的设计文件是经验证为现行有效的； b. 更改的设 计文件具有可追溯性； c. 影响其他专业的设计更改，事先已通过项目负责人与有关专业协调并做出确认。 所有设计更改和修改都应形成正式文件，在实施前进行评审，并由授权人批准。 设计成品应予以归档保存。 支持文件 《设计控制程序》（ B004s） 文件和资料控制 总则 建立并实施《文件和资料控制程序》，对与质量体系有关的所有文件和资料（包括外来文件和资料）进行控制。 文件和资料的批准与发布 文件和资料分类 ⑴ 质量体系文件，包括质量手册、程序文件，作业文件以及质量计划、质量 记录等； ⑵ 技术性文件，包括有关产品质量形成的文件：工程勘察设计承包、监理文件、图纸；技术标准、规范、手册；有质量体系要求 31 关法律、法规、规定；设备文件；检验试验文件等； ⑶ 外来文件与顾客提供的文件资料等。 文件和资料控制的目的 文件和资料在发布前由授权人员批准其适用性，并制定控制清单，防止使用失效和（或）作废的文件，以确保： a. 在对质量体系有效运行起重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本； b. 从所有发放或使用场所及时撤出失效和作废的文件，或以其他方式确保防止误用； c. 为法律和（或）积累知识的目的所保留的 任何已作废文件，都应进行适当的标识。 文件和资料的批准、发布与归口管理 ⑴ 质量体系文件（除质量计划外）由总工办归口管理（质量计划由工程项目组管理），质量手册由最高管理者（院长）批准发布，程序文件和作业文件由管理者代表批准发布； ⑵ 技术性文件 ，由项目负责人负责统一归档，在使用前由各级授权人负责验证并批准发布； b. 技术标准、规范、手册类资料由图书资料室归口管理，由科技信息处批准发布后使用； c. 法律、法规及政策性规定由院办公室批准转发后由科质量体系要求 32 技信息处发布并归口 管理； d. 设备文件由各设备主管部门管理并批准发布； e. 检验试验文件由各自项目组归口管理，各自主管部门批准发布。 ⑶ 外来文件、顾客提供的文件资料，凡与工程有关的一律由工程项目组归口管理，其他的根据内容由院办公室分别批准转发到总工办、科技信息处、生产经营管理处、人事教育处等归口管理和发布。 ⑷ 所有受控文件都应作“受控”标识，复制受控文件应核对并标识，受控文件发放应登记和签收。 文件和资料的更改与作废文件控制 文件和资料的更改由原文件和资料的批准与发布人员（部门）负责审批。 若指定由其他部门审批时，该部门应获得审批所需依据的有关背景资料。 可行时，应在更改文件或相应附件上更明更改的性质和作必要说明。 对于作废文件由负责控制部门撤回注销，若需保存时，由控制部门标识“失效版本”字样。 支持文件 《文件和资料控制程序》（ B005） 采购 总则 质量体系要求 33 采购包括勘察设计工程分承包、采购资料和采购产品。 建立并实施《勘察设计承包分承包控制程序》、《勘察工程承包、监理采购控制程序》，对采购质量进行控制，确保勘察设计承包、监理整体质量符合规定要求。 《勘察设计承包分承包控制程序》由生产经营管理处归口管理实施， 各室、所、分院、处、大队、公司、部协同配合。 《勘察承包监理采购控制程序》由勘察大队、承包公司、监理部负责实施。 分承包方评价 勘察设计承包分承包方评价包括对分承包的资质、业绩、满足合同要求的技术能力，设备条例、质量保证体系以及信誉、承担风险的能力等进行考察评价，并要明确对分承包方实行控制的方式和程度。 对分承包的。