sgs内审员培训教程ppt(编辑修改稿)

sgs内审员培训教程ppt(编辑修改稿)内容摘要：

Page 58 SGS United Kingdom Ltd 4. 記錄並審查所採取的預防措施 第二章 稽核之介紹﹑種類﹑管理與執行 1. 定義 ISO 9000 對稽核的定義如下﹕ 一個有系統且獨立的文件化流程以獲得稽証據來客觀評估決定稽核標準達成程序。 ISO 19011﹐品質與環境管理系統稽核指導綱要指出稽執行流程﹕ 1. 稽核原則 2. 稽核計划管理 3. 稽核活動 4. 品質管理系統稽核員能力。 Page 58 SGS United Kingdom Ltd 依 稽核員人格特質有三種原則 1. 道德行為 稽核員角色具信任﹑正直﹑保密與果斷 稽核員受限於嚴厲的道德行為 稽術員發現稽核結論與稽核報告反應稽核行動之信賴﹑準確與完成 任何稽枋員與受稽核者間的衝突與無法解決意見需要加以記錄。 稽核員必須提供專業且令人有信心的服務。 因此﹐稽核員勝任能力便相對重要。 稽核流程二個進一步原則為﹕ 稽核是客觀且獨立的﹐稽核團隊必須避免偏差與利益衝突。 稽核証據是可驗証的﹐因為在有限的時間與資源內執行稽枋﹐完全依據抽樣資訊﹐無論如何﹐做稽核結論 前﹐使用適切的抽樣是必須的。 ﹕ Page 58 SGS United Kingdom Ltd ﹑系統且獨立取得資訊來確保管理是有效的改善。 ISO 9000定義稽核証據為與稽核標準相關可驗証的記錄﹐事實聲明或其他資訊。 稽核計划目的在協助組織提供所需資源以促成稽核的執行完成。 依組織特性﹐稽核計划可以包括不同的稽核目標﹑范圍與標准。 最高管理階層應授權以管理稽核計划﹐包括﹕ A. 建立稽核計划之目標與范圍 B. 建立責任﹑資源與程序 C. 確保稽核計划執行 D. 監控與審查稽核計划以改善其效能 E. 維持記錄。 需設立目標以管制稽核規劃與執行 Page 58 SGS United Kingdom Ltd 目標宜考量﹕ 管理議題的先後順序 商業目的 管理系統要求 法令與合約要求 供應商評做 客戶要求 企業潛在風險 稽核計划范圍因組織規模﹑特性與複雜性有所不同 執行稽核之范圍﹑目標﹑期間與頻率 受稽組織之規模﹑特性與複雜性 受稽活動之數量﹑狀況﹑重要性﹑複雜性﹑同質性與位置 標准﹑法規與合約要求﹑政策﹑程 序及其他稽核條件 驗証要求 先前的稽核結果或審查先前的稽核計划 Page 58 SGS United Kingdom Ltd 文化與社會議題 利益團體之考量 責任﹑資源與程序。 稽核計划管理應授權給具有下列認知者﹕ 稽核原則 稽核員勝任 稽核工具與方法應用 受稽活動相關技術與管理知識 這些額外知識與經驗應文件化 授權管理稽核計划者應﹕ 界定﹑執行﹑維持與改善稽核計划 指出及提供所需資源 資源 資源之鑑別宜考量 發展﹑執行﹑管理與改善稽核活動之財務資源 稽核工具與方法 Page 58 SGS United Kingdom Ltd 維持 或滿足稽核員勝任及改善稽核員表現之流程 程序 稽核計划程序應建立以﹕ 稽核行程規劃 確保稽核團隊的勝任能力 選擇適切的稽核團隊 執行稽核 稽核後續跟催 稽核計划實現 稽核計划實現宜含﹕ 文件化稽核計划及查關團體之連繫 整合稽核計划活動 確保稽核團體任務 提供稽核團隊所需資源 確保稽核依稽核計划進行 確保稽核活動之記錄管制 Page 58 SGS United Kingdom Ltd 確保稽核報告之審查﹑核准及分發至客戶與其他特定團體 如需要時﹐確保稽核後續跟催 稽核計划記錄 記錄宜維持之展示稽核計划有效執行﹐這些記錄 含﹕ 稽核計划審查記錄 稽核計划表 稽核行程表 稽核報告 不符合報告 矯正與預防措施報告 稽核員個人記錄﹐例如績效評估﹑稽核團隊選擇﹑資源與訓練 稽核稽核計划監控與審查 稽核計划執行宜週期性監控與審查以評估﹕ 目標是否達成 稽核計划有效性 改善機會 Page 58 SGS United Kingdom Ltd 監控宜使用績效指標量測﹐例如﹕ 稽核團隊能力是否符合稽核目標 稽核計划與行程符合性 受稽核者與稽核員之回饋 稽核計划矯正措施結案時間 稽核計划審查宜 考量 監控結果與趨勢 程序書之符合性 利益團體需求與期許之發展 稽核記錄 其他取代稽核方案 第三章 稽核活動 管理與執行一個稽核含﹕ Page 58 SGS United Kingdom Ltd 發起稽核 文件審查 準備現場稽核活動 現場稽核活動 稽核報告 稽核完成 如需要時﹐稽核後續跟催 2. 發起稽核 稽核目標﹑范圍與標准 稽核目標范例 決定稽者管理系統或稽核標準之符合程度 評估管理系統能力以確保符合法規與合約要求 評估為符合特定目標之管理系統執行的有效性 指出管理系統潛在需要改善的區域 稽核范圍描述稽核內容與界線考量﹕ 地理位置 Page 58 SGS United Kingdom Ltd 組織單位 受稽者活動與流程 稽核期限 稽核標准可含﹕ 標准 政策 程序書 法令 規章 管理系統要求 合約要求 工業 /產業特性 1. 建立稽核團隊 2. 指派一名稽核組長具有適切的技能以完成稽核目標 稽核團隊依稽核計划管理建立﹐稽核團隊也許包含稽核組長﹑稽核員﹑訓練中稽 Page 58 SGS United Kingdom Ltd 核員﹑技術專家均需依稽核組長指示來工作 無論如何﹐假如只有一名稽核員﹐這位稽核員應扮演稽核組長全部責任 當決定稽核團隊規模與組成份 子時﹐應考量﹕ 1. 稽核目標﹑范圍﹑標准﹑位置與預估時間 2. 達成稽核目標整體勝任需求 3. 認証及驗証團隊要求 4. 受稽者文化或社會特質 5. 確保稽核團隊獨立性所需 6. 稽核團隊成員能力以有效應對受稽核及團隊合作 確保稽核團隊勝任過程應含﹕ 1. 指出達成目標所需知識與技巧 2. 界定這些知識與技巧的評估標準 3. 選擇稽核團隊以兼具這些知識與技巧 3. 稽核角色與責任 稽核期間﹐組長責任﹕ Page 58 SGS United Kingdom Ltd 定義每一稽核工作的需要﹔ 遵守稽核要求及其他指令﹔ 準備工作文件及小組簡報﹔ 稽核團隊指派 稽核組長應指派 組員責任以稽核特定管理系統流程﹑功能﹑現場﹑區域及活動 這些指派應考量維持稽核員獨立﹑勝勝及資源使用各貢需要 ﹕ 1. 遵守稽核需求﹕ 2. 溝通並澄清稽核需求﹔ 3. 有效果且有效率地安排稽核地安排稽核並執行指派的責任﹔ 4. CAR﹐觀察事項及客觀証據的書寫 5. 報告所發現事物 6. 驗証矯正行動的有效性 7. 保存並維護文件 8. 配合並支援小組長 4. 現場稽核活動准備 Page 58 SGS United Kingdom Ltd 現場稽核活動規劃 稽核組長應準備稽核計划以提供所需資訊來整合稽核活動 稽核計划應合﹕ 稽核目標與范圍 稽核標準與 參考文件 現場稽核活動之日期與位置 受稽組織與功能單位及流程之鑑別 現場稽核活動預定時間與期限﹐包括稽核會議。