案件

上提升风险管理水平，有效遏制案件风险发生。 3. 开展现场检查。 分行各部门及各支行 每季度至少开展一次自查， 每半年开展一次风险排查工作， 业务和所辖机构覆盖率均要达到 100% ，自查要做到检查有记录、分析有对象、防范有目标、工作有总结。 以上排查和自查报告应及时报送 分行 案件防控领导小组办公室。 4. 加强案件（风险）信息报送。 依照 相关 信息报送 制度，明 确重大突发事件报告主体

发展情况，了解县里的大政方针。 第四，坚持。 “不积硅步无以至千里，不积小流无以至江海”，做到对学习要持之以 恒，不断积累， （使用请双击 此处 删除页眉文字） 专业好文档为您倾心整理，谢谢使用 每天一小结，每周一大结，月月有提高，只要这样长期坚持，我相信自己一定可以学以致用、受益终身。 其次是团结，姜书记在关于团结的讲话中，从内部团结

会关注度高的热点案件；其他具有典型教育意义的案件。 第三章 通报层次、方式及内容 第七条 根据案情实际和警示教育的需要，案件通报形式分为 二 种：在案发单位或系统内部通报，向社会公众通报。 第八条 在案发单位、系统内部 通报的，可分别采用发文或会议通报方式，具体通报内容是案件概要和查处的结果，案发的原因和应汲取的教训，包括被查处人的思想、作风等方面存在的问题，案发单位

结案的，向审委会汇报，由审委会集体研究结案方案。 要全面彻底清理积案卷宗，决不允许存在档案卷、抽屉卷。 各庭要每周向审管办报告结案情况及下周工作打算。 （三）总结检查阶段。 各业务庭要认真总结开展案件清理活动取得的成效和经验，于 8 月 10 日前向审管办报送本庭室清理活动的情况（主要包括清理措施、清理成果、未结案件不能审 结的主要原因）。 要认真研究分析案件长期未结的原因与对策，形成总结报告。

员会关于加大防范操作风险工作力度的通知 》的“十三条意见”， 对 各类操作 风险进行有效地识别、评估、控制、监测和改进； (三 )存在问题及原因。 XX 市 商业银行 在 案件防控工作 方面存在的 缺陷和问题以及影响 案件防控工作制度 建设 的制约因素。 要对问题形成的原因进行深入分析。 (四 )监管意见和政策建议。 六、检查组成员分工 检查组长负责对检查组的领导及有关重要事项的协调

正违反 省联社“六个严禁”、“ 九 种人” 、“四鬼一迷” 规定的行为，做到突出重点、整体推进。 （二）筑防火墙，注重预防，适时预警 认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示3 教育活动，警示全员珍惜拥有、珍 爱 职业 生命 ，深入开展“员工 不良 行为 ”，“ 九 种人 规定” 、“四鬼一迷” ，要求结合本职工作深入学 习

司法部门 填写《纪检立案呈批报告》报主管副书记批准 提交委员会或办公会讨论 填《纪检立案决定书》 填《立案登记表》限时三个月 采取各种手段调查 填制各种审批表 报主管副书记或有关单位

施等。 培训重点：管理人员培训重点是案件 治理政策、风险管理制度、案件风险防控措施和突发事件应急处置等；员工培训重点是案件防控知识、业务流程操作风险识别、控制、防范和银监会《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、《中小金融机构案件风险防控实务》等。 培训方式：根据银监会《关于全面开展农村中小金融机构从业人员案件防控培训的通知》（银监办发〔 ＃＃ 〕 355号）要求，采取集中教学、定期定点辅导

条 认真落实银监会关于高管人员交流、重要岗位人员轮岗、强制休假与离岗审计、近亲属回避四项制度有关要求，制订具体实施方案，将四项制度纳入日常经营管理范围，定期跟踪检查四项制度落实情况。 第十一条 全面建立违法违规行为堵截、举报奖励制度。 配备统一的举报热线电话，分支机构在办公区域或营业场所显要位置设置举报箱。 高度重视举报投诉线索，保护举报人合法权益，对自觉抵制

来，基层机构关键风险点再监督工作得到了支行领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的工作经验，也发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改，风险监控工作取得较好的成绩，但工作中也还存在一些问题和不足。 支行从 3月中旬开始，按照总行要求的检查频率、 13个风险点的监控检查内容，历时 7 个月对全行 44个网点、 294名柜员进行了基层机构关键风险点监控检查