合规

规当成自己的责任，从我做起，工作中审慎办理，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。 二、加强合规文化教育，要增强规章制度执行和监督防范意识 加强合规文化教育，其次要增强规章制度执行和监督防范意识。 创建科学 的 合规风险管理机制，从银行整体的企业文化、流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，梳理、整合和优化银行的规章制度，建立专业化的合规风险管理队伍，确立清晰的报告路线和问责制、举报制等。 无规矩不成方圆

面风险管理机制建设》一书发给员工每人一册，将数据大集中后所有的制度汇编成册，为 “合规守法大家谈” 活动创造条件。 （三）重塑制度流程， 为 流程银行建设 打基础 梳理制度，保证制度有效性。 从今年 5 月下旬开始， 各社、部要 用 23 个月时间由合规部牵头，组织人员对已制定的规章制度进行全面系统的梳理和评估，确保内部管理各 项规章制度的合规性和有效性。 同时要及时对各项政策

加强合规操作意识并不是一句挂在嘴边的空话。 有时 ，总觉得有些规章制度在束缚着业务的办理，在制约着业务发展。 细细想来， 其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自己和广大客户的权益的能力。 思想教育要到位就是让每个业务操作环节中真正营造 “依法合规，开拓创新 ”的良好氛围

的补充通知》。 将总公司的要求第一时间传达宣导到位，为顺利开展自查和整改工作赢得了主动。 合规培训开展情况。 上半年，我司合规培训工作主要围绕三个层面进行，一是通过总公司 OA 合规专栏进行宣导。 总公司 OA 合规专栏不时有合规资料、政策法规、合规动态的内容展示，我们及时通过晨会、工作例会进行宣导，变要我合规为我要合规。 二是组织各层面人员参加分公司合规系列视屏学习培训。

查工作的补充通知》。 将总公司的要求第一时间传达宣导到位，为顺利开展自查和整改工作赢 得了主动。 合规培训开展情况。 上半年，我司合规培训工作主要围绕三个层面进行，一是通过总公司 OA 合规 专栏进行宣导。 总公司 OA 合规专栏不时有合规资料、政策法规、合规动态的内容展示，我们及时通过晨会、工作例会进行宣导，变要我合规为我要合规。 二是组织各层面人员参加分公司合规系列视屏学习培训。

变化趋势的总体评价。 （二）支行应报告的内容。 现有的规章 制度是否覆盖本单位已开办的业务、流程和岗位，职责是否明确，制度有无缺失。 总行下发的规章制度有无相互抵触或前后不一致的现象，对目前实施的规章制度和操作流程有无需要修正和完善的地方。 各项规章制度与业务发展是否存在冲突；在执行制度方面存在哪些方面的困难，原因是什么。 对照总行制度的要求，岗位、流程的设置是否到位、合理；分工和职责是否明确

动全体员工积极参与活动的积极性。 （ 二 ） 学习教育 ， 我 行有计划地组织员工学习《 大安惠民村镇银行 股份有限公司章程》、《 大安惠民村镇 银行员工行为守则》 ， 要求员工根据自己岗位职责实际情况，学习相关的业务制度、操作流程及合规手册，要采取灵活多样的学习方法，确保学习内容、时间、人员“三落实”。 还要求举办员工学习心得座谈会、交流等活动。 激发员工“学规章制度、创合规文化”的兴趣。 （

（使用请双击 此处 删除页眉文字） 专业好文档为您倾心整理，谢谢使用 由于以本人为中心的支行领导班子 的亲力亲为和模范表率作用，在员工中形成了一种无形的力量和动力，充分带动了全行员工积极参与的自觉性和主动性，从而形成了领导做起、上下联动、共同学习、共同提高的浓厚氛围。 将合规文化建设列入重要的议事日程 我支行把合规文化建设列入极为重要的议事日程，定期召开专门会议进行研究部署。 利用各种机会

作的提升。 各项检查要做到：查前订方案，检查有记录，查后应报告，问题必跟踪，整改要到位。 布置检查时要做到：责任明确，重点突出。 各业务条线的检查方案、报告、整改要求和后续跟踪情况报告，要在完成该项工作的当月月底前送交合规管理部备案。 （四）建立合规风险评价机制，主动识别 和评价合规风险。 总行将根据本行的经营特点和内控管理状况，根据合规管理的程序，研究制定合规风险评价标准

员工每人一册，将数据大集中后所有的制度汇编成册，为 “合规守法大家谈 ”活动创造条件。 三 )重塑制度流程，为流程银行建设打基础 梳理制度，保证制度有效性。 从今年 5 月下旬开始，各社、部要用 23个月时间由合规部牵头，组织人员对已制定的规章制度进行全面系统的梳理和评估，确保 内部管理各项规章制度的合规性和有效性。 同时要及时对各项政策、管理办法和操作程序等进行后评价，不断完善自身制度体系