基础知识

股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在 15年以上、发行之日起 10年内不可赎回的债券。 按照现行规定，我国的混合资本债券具有四个基本 特征。 第一，期限在 15年以上，发行之日起 10年内不得赎回。 第二，混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%，发行人可以延期支付利息。 第三，当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本。

方式，可以分为现金汇入型与抵缴型。 现金汇入型 指当持有人行使认股权时，必须再拿出现金来认购股票； 抵缴型 是指公司债券票面金额本身可按一定比例直接转股，如现行可转换公司债的方式。 对于发行人来说， 发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。 其 不利影响主要体现在 ： 第一，相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务。 第二，如果债券附带美式权证

构投资者之间进行。 大宗交易是在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下 30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用 议价协商方式确定成交价 ，并经证券交易所确认后成 交。 大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情

过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。 这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 【例题 多选题】证券市场监管的经济手段是指通过运用（ ）等经济手段对证券市场进行干预。 [答疑编号 1150080202] 『正确答案』 BCD 这一手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。 这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法

券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（ 2）在下列机构任职 的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司 5%以上股权的单位、证券公司前 5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；（ 3）持有或控制上市证券公司 1%以上股权的自然人、上市证券公司前 10 名股东中的自然人股东、或者控制证券公司 5%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属；（

管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。 我国《证券 投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 （三）基金托管人的职责 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册

履行费用的负担不明确问题的处理方法；由履行义务一方承担。 3. 合同履行中的第三人 ① 向第三人履行合同。 债务人未向第三人履行债务或履行债务不符合约定，应向债权人承担违约责任； ② 由第三人代为履行合同。 第三人不履行债务或履行债务不符合约定，债务人应向债权人承担责任。 4. 合同履行过程中几种特殊情况的处理 ① 因债 务权人分立。 债权人分立、合并或变更住所没有通知债务人

．写实记录法 D．工作日写实法 答案： B 造价员考试《基础知识》复习题与答案（ 4） 1．委托设计单位编制工程概预算的费用属于（ ）。 A．建设单位管理费 B．建设单位开办费 C．勘察设计费 D．建设单位经费 答案： C 2．某新建项目，建设期 4 年，分年均衡进行贷款，第一年贷款 1000 万元，以后各年贷款均为 500 万元， 年贷款利率为 6%，建设期内利息只计息不支付

 A直接发行通货 B变动黄金、外汇储备  C实行货币政策 D发行央行票据  央行可控的影响货币乘数的因素有（ ）  A定期存款的法定准备率 B活期存款的法定准备率  C通货比率 D定期存款比率 E超额准备率 政府与信用创造  政府参与信用创造主要途径：发行公债  居民或企业购买公债  政府把资金存入商行，把公众存款转变为政府存款，不影响信用  政府把资金存入央行，商行存款减少

将烙铁轻轻地压在被焊接部分的结合部位上进行加热； ② 供给结合部位适量焊锡 ， 使熔锡裹住结合部位； ③ 将锡丝移离结合部位 ， 烙铁仍保留与结合部位接触； ④ 将烙铁移开； ⑤ 整个焊接过程所用时间控制在 24秒之间 ， 个别焊接面积较大的焊点可适当延长时间。 ① 电烙铁使用时应确保外壳良好接地 ,接地电阻小于 1Ω(热状态下确认 )；正常状态下 ， 外壳与地线之间的电压小于5V； ②