基金

得参加有关投资决策，并主动向公司提出回避； 该股权投资可以公开交易的，员工应在 3 个月内卖出。 第四章 交易信息报告、备案管理和信息披露 第十六条 员工应如实填写《员工首次申报股票 /基金 /个人股权投资情况备案表》（具体格式见附件 1），向公司申报其在加入本公司前所持有的股票、基金和个人股权投资情况，并应自加入公司后 3 个 内 所持的禁止投资的股票进行处置。 第十七条 员工应在入职后

公司 风险控制管理制度 第一章 总则 第一条 为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提 高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条 股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条 风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （

（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本的方案； （七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司投资决策委会委员、总经理，并根据总经理的提名聘任或者解聘副总经理、财务总监、法律总监等高级 8 管理人员； （十）针对公司发展需要

： 我主要负责基金资金募集工作，后期从事发掘 PE项目，尽职调查，投行中介业务等工作； 挖掘潜在的、具有投资意识 LP。 依据项目风险和基金方向的不同，筛选合格投资者，推荐合适的投资产品，合力完成公司基金的募集； 扩宽资金募集渠道。 参与公司和浦发银行建立战略合作关系，有效增加资金募集的渠道；寻找机构投资者，多家海内外机构同公司达成合作意向； 寻找和发掘项目 ； 参与公司基金和投资项目管理。

进行变现，变现的出售价格应取得清算小组的批准。 第 除应遵守本协议外，管理人的业务活动还应遵守有关法律法规的规定。 第四章 管理人的权利 第 管理人享有以下权利： ； **合伙企业 的董事提议召开 **合伙企业 董事会； ； **合伙企业 申请清算时享有追讨未支付的业绩报酬的权利； 管理人可以聘请其认为合适的代理人、雇员、经纪人、顾问，但有关费用由管理人承担； 5 管理人可以通过 **合伙企业

九条 私募基金运行期间，公司作为信息披露义务人应当在每季度结束之日起 10 个 工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。 单只私募证 券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的，应当持续在每月结束后 5 个工作日以内 向投资者披露基金净值信息。 第三十条 私募基金运行期间，公司作为信息披露义务人应当在每年结束之日起 6 个月以 内向投资者披露以下信息： (一 )

销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。 除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机 构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。 第四十七条 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有

交易制度，确保投资交易合法、安全迚行；对二交易指令风险，公司实施书面指令方式，所有涉及公司利益的文件必须由相关负责人审阅签字，部门不部门之间通过书面或者电子邮件传达相关指令，各部门需配置与门人员收収指令。 3．流劢性风险是基金资产丌能迅速转发成现金以应付投资者支付要求的风险。 对二流劢性风险，公司相关负责人需要积极不投资者沟通，劤力通过双方友好协商解决问题。

估值目的 委托资产的估值目的是客观、准确地反映委托资产在某一时段内是否保值、增值。 7． 2 估值基准日 每年末最后一日即 12 月 31 日（公历）为对委托资产进行估值的基准日。 7． 3 估值方法 7． 3． 1 委托资产中，未上市公司的股权以其成本价计算；已上市未流通的股份，按照基准日前 10 个交易日平易收盘价计算； 7． 3． 2 委托资产中，上市证券以基准日市场收益价为准

不得违反本章程的规定或未经股东会同意，与本公司订立合同或者进行交易； 未经股东会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务； 不得将与公司交易的佣金归为己有； 不得擅自披露公司秘密； 不得利用其关联关系损害公司利益； 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的