金融机构
枪、爆炸、绑架和重大金融诈骗、盗窃等案件； （六）发生重大贪污、挪用公款、受贿、窃（泄）密、计算机网 络犯罪等案件； （七）高管人员叛逃、出走、离岗、非正常死亡或被司法机关依法处理； （八）发生 500 万元以上诉讼案件； （九）发现 500 万元以上投资亏损； （十）境内外金融机构总行（总部）出现严重危机，影响金融机构业务的开展； （十一）系统升级、系统改造
日内向 ⅩⅩ银监局对口现场抽查组上报 检查 报告。 （ 1）机构自查。 原则要求上级机构对下级机构进行检查，由上级机构派人核对账目并与客户对账，不能由经办人自行检查核对，也不能由经办人之间进行交叉检查核对。 （ 2）监管部门抽查。 ⅩⅩ 银监局现场抽查组和各银监分局进点开展排查，被 抽查银行业金融机构的上级机构派员参加，协助检查。 （ 3）排查中建立协查机制，对跨行大额资金流向和重要账户
基期指数 P、 Q分别代表每种股票的价格和数量，下标 1表示计算期，下标 0表示基期，下标 i表示不同的股票种类。 iniiiniiQPQP010011（ 2）派许指数（ Paasche Index） 股票价格指数 = iniiiniiQPQP110111 基期指数 （ 3）费雪指数（ Fisher Index） 股票价格指数 = 基期指数
资金来源为居民个人提供金融服务的银行。 (3)抵押银行 抵押银行 (又称不动产抵押银行 )是专门经营以土地、房屋及其他不动产为抵押的长期贷款的专业银行。 (4) 开发银行是专门为满足经济建设长期投资需要而设立的专业银行。 有些国家把开发银行划为政策性银行的范围。 (5)政策性银行 政策性银行是政府创办的以扶持特定的经济部门或促进特定地区经济发展为主要任务
行应组织反假人民币和爱护人民币宣传活动；征订反假货币宣传材料，并在营业网点大厅内常年摆放；建立电子化反假货币宣传站。 第 二 十 八 条 商业银行应组织开展反假货币宣传月活动，并按时报送宣传月总结和照片资料。 第三节 人民币收付业务 第 二十九 条 商业银行应按照合理需要原则，无偿为公众办理人民币券别调剂业务。 第三 十 条 商业银行应按照《不宜流通人民币挑 剔标准》对回笼款项进行整点、挑剔。
内未 因利用支付业务实施违法犯罪活动或为违法犯罪活动办理支付业务等受过处罚。 ” A 项甲公司及吴某于 2020 年 19 受过处罚，但到 2020 年申请《许可证》已经过了 7 年，不受第（九）项的约束 ,所以甲公司符合条件； B , D 完全符合规定，具备条件。 C 项不符合，丙公司于 3 年内受过处罚 ,不具备条件。 下列哪些是《支付业务许可证》申请人的主要出资人。 （ ） 6％的出资人；
多，除了居民身份证可以通过公安部系统联网核查外，其他如护照、港澳台通行证等身份证明没有有效渠道进行真伪辨别。 同时，当客户身份信息发生变化时，银行除了再次为其办理需登记身份信息的业务外，无法重新识别客户信息。 此外，尽管《反洗钱法》规定银行可以通过工商、税务、司法等其他部门进行辅助信息收集，但实际工作中，部门之间很难在信息 共享上形成良好的协作机制。 三是部分操作规范难用统一标准衡量
前苏联和东欧以及改革前的中国均采用这种模式 金融机构单一，全国仅有一家主要的国家银行，这家银行既是中央银行，又是商业银行。 2020/11/4 10 中央银行职能松散的金融体系 （ 1）新加坡 货币管理局：制定货币政策和有关金融业的发展政策 货币委员会：负责货币发行、保管、发行准备 （ 2）香港 货币发行：汇丰银行、渣打银行、中国银行 货币政策：港府金融司 管理监督：银行监理处
独资 D 注册资本最低限额为人民币十万元 正确答案： ACD 80. 国务院银行业监督管理机构应当依据 ( )确定对银行业金融机构现场检查的频率、范围。 A、根据银行业金融机构的评级情况 B、根据银行业金融机构的盈利情况 C、根据银行业金融机构的 风险状况 D、银行业金融机构发展前景 正确答案： AC 81. 银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率情节特别严重的，国务院银行业监督
业网点需要用卡时，先向法人行社财会部门提出领卡 申请，并填写凭证领用单。 第二十三条 柜员尾箱中使 用的成品卡由各发卡网点调配，柜员在办理发卡业 务时应严格按照重要空白凭证管理规定进行使用。 第二十四条 已领入柜员尾箱的成品卡，由于各种原因不能使用时，应上缴给 库管员作废处理并入库保管。 连同其他形式形成的作废卡必须剪角或打洞（须破坏 磁条信息），并登记金农借记卡作废登记簿，注明日期、作废原因