内控

展、提高经营效益的重要意义，要紧紧围绕 今年 内控 案防工作目标，把广大员工的认识和行动统一到分行的各项部署和要求上来，使其积极参与到内控和案防制度执行年活动中。 扎实开展学习培训。 各行要以银监局的《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、《商业银行合规风险管理指引》、《内蒙古银行业金融机构员工职业道德手册》、《贪与悔》、《代价》以及总行的《业务操作指南》、《加强营业网点内控管理若干规定》

到整改不留死角，不走过场。 自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。 *月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚人次，金额元。 积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。 今年来支行组织了远程培训系统推 广、经济资本管理、考核系统推广应用、个人网银业务、保险代理等十余次业务培训班，培训人员多人次，并积极组织

做到日清月结，总账明细账相核对，账簿与凭证核对，保证帐表、帐证、帐账、账实的一致性。 五、基金会计核算实行电算化，一人一操作密码。 严禁以他人密码进行会计核算操作。 ******县新型农村和城镇居民社会养老保险股 20 二 0 一二年三月十六日 ******县新型农村和城镇居民社会养老保险 股 财务管理制度 认真执行《中华人民共和国会计法》和财经政策、制度。

行下列程序： ① 检查是否存在出货凭证和相应的经批准的销售提货单； ② 应依据已授权的商品价目表或销售合同开具发票； ③ 检查销售发票计价和计算的正确性； ④ 将销售提货单上的商品总数与相对应的销售发票上的商品总数进行比较。 委托外加工材料出、入库必须填具委托外加工出库单、入库单，详实填写委托外加工出、入库物品的名称、规格、型号、数量。 财务部门应根据各种出库单据及时进行财务核算，编制会计凭证

三 、 教育部針對研究計畫經費管理機制之改善建議  研議類似採購卡機制 (待研議 ) 建議與銀行簽訂契約並 建立與學校經常往來之廠商為特約商店 ， 學校與特約商店之交易 ， 不需逐筆檢據核銷 ， 以簡化行政作業流程。 13 非強制事項 (四 ) 三 、 教育部針對研究計畫經費管理機制之改善建議 四、國立大學常見內控缺失 (一 )  畢業班停課期間 ， 教師未有授課事實仍核發鐘點費。 

程、全方位、全员的管理 ,防范损失、创造价值 ,为企业可持续发展提供保障。 【 指导原则 】 遵循国资委和相关部委、监管机构发布的风险管理规则要求 ,并根据企业发展战略和管理需要 ,借鉴国内外最佳实践 ,将风险管理融入制度建设、流程优化和生产经菅全过程 ,持续提升风险管控能力。 【 体系建设 】 公司治理、集团管控和组织设计能满足风险管理要求 ,内部控制覆盖全面、合规有效

督促检查执行情况。 熟悉有关标准和规范、审查各受检项目的监测试验方案，全面负责监测试验工作质量。 ㈤、试验人员职责 严格按照规范、试验大纲及实施细则进行试验工作，确保试验数据准确可靠。 认真填写试验原始记录，对试验数据按误差理论的规定截取有效的数据，对试验结果进行分析整理并提出试验报告。 不断更新专业知识，收集并学习本专业最新的国内外标准、规范。 有权拒绝使用不合格的检测仪器设备或超过检定周期

........................................ 51 需定级销售退货处理流程描述 ............................................................................... 52 销售换货处理流程 .................................................

三） 负责拟定年度内部控制体系评价方案，内部控制评价记录、实施证据等相关资料的收集汇总 ； （四） 负责组织编写《中铁 XX局内部控制自我评价报告》。 第十 一 条 公司机关 各部门 、各分公司 是内部控制 体系 运行的执行机构，主要职责是： （一） 在日常经营管理活动中，负责职责范围内的管理制度、业务流程的执行，并提出改进意见和建议 ； （二） 结合各项业务活动和监督检查工作

c) 组织班组工人严格执行工 艺和质量控制程序，搞好自检互检，与专职检验人员配合，把好产品质量关，保证经检查不合格的在产品、零部件不出班组。 对交验的产品、零部件 、工序 质量负责。 权限 a) 对本班组违反工艺的人员，有权制止和提出批评。 无碴轨道后张法预应力混凝土简支箱梁质量内控体系 QB/(2020) 中铁二十局集团 第四 工程有限公司 新乡南 制梁场 企业标准 第 9页 b)