私募

： 龙荔 （ 1）主持合伙企业的经营管理工作，执行合伙企业的合伙事务； 龙荔 （ 2）拟定《合伙人会议议事规则》、《投资决策委员会议事规则》并经合伙人会议通过后执行。 龙荔 （ 3）依法召集、主持、参加或委派代理人参加合伙人会议，并行使相应 的表决权。 龙荔 （ 4）按照本协议的约定，制定收益分配方案并实施，并享有合伙利益的分配权。 龙荔 （ 5）合伙企业清算时

司提出回避； 该股权投资可以公开交易 的，员工应在 3个月内卖出。 第四章 交易信息报告、备案管理和信息披露 第十六条 员工应如实填写《员工首次申报股票 /基金 /个人股权投资情况备案表》（具体格式见附件 1），向公司申报其在加入本公司前所持有的股票、基金和个人股权投资情况，并应自加入公司后 3个月内对所持的禁止投资的股票进行处置。 第十七条 员工应在入职后 3个工作日内

集资金。 公司自行募集的，应根据公司制定的投资者适当性管理要求， 采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。 投资者在签署私募基金合同时，公司销售 人员 应要求 投资者 对 风险揭示书签字确认 ，并 承诺符合合格投资者条件。 第九条 对于直销客户， 公司销售 人员 应指导 投资者如实填写风险识别能力和 风险 承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性

公司 风险控制管理制度 第一章 总则 第一条 为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提 高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条 股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条 风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （

（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本的方案； （七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司投资决策委会委员、总经理，并根据总经理的提名聘任或者解聘副总经理、财务总监、法律总监等高级 8 管理人员； （十）针对公司发展需要

九条 私募基金运行期间，公司作为信息披露义务人应当在每季度结束之日起 10 个 工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。 单只私募证 券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的，应当持续在每月结束后 5 个工作日以内 向投资者披露基金净值信息。 第三十条 私募基金运行期间，公司作为信息披露义务人应当在每年结束之日起 6 个月以 内向投资者披露以下信息： (一 )

销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。 除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机 构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。 第四十七条 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有

交易制度，确保投资交易合法、安全迚行；对二交易指令风险，公司实施书面指令方式，所有涉及公司利益的文件必须由相关负责人审阅签字，部门不部门之间通过书面或者电子邮件传达相关指令，各部门需配置与门人员收収指令。 3．流劢性风险是基金资产丌能迅速转发成现金以应付投资者支付要求的风险。 对二流劢性风险，公司相关负责人需要积极不投资者沟通，劤力通过双方友好协商解决问题。

级市场运行机理进行分析； 完成公司交办的其他任务。 无忧商务网（ ）百万管理资料下载平台 无忧商务网（ ）百万管理资料下载平台 工作报告制度 第一条 建立工作报告制度，目的是使公司管理层及时了解员工工作动态及业务人员项目进程，为加强管理、加强业务指导及风险防范、正确决策提供信息依据。 第二条 本制度适用于公司所有业 务及行政人员。 第三条 项目阶段性工作报告 一、

司对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、 组合，以便进行风险评估。 第四章 风险评估 第十六条 公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险反应等五个基本程序来进行。 第十七条 确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础。 （一） 公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程 (从战略制定和实施到公司日常活动