违规行为
证券公司违规行为及其风险管理(编辑修改稿)
能说明这个问题。 3. 风险管理体制不完善，对违规行为控制不力。 证券公司的董事会、监事会和股东大会三者监督公司风险管理工作的职能没有得到充分发挥。 国内许多证券公司尚未建立完善的内部控制制度，没有成立风险管理部门，有一部分虽然成立，但形同虚设，没有权力。 具体此资料来自 企业 (), 大量管理资料下载 5 表现为，在公司治理结构上，严重的内部人控制，高级管理人员的行为得不到股东的有效制约