信托投资公司
金或支票，签收预借款申请单1,2。 自行保存申请单 1 预借款申请单 2 签字，交财务部经理 进入营业部费用控制流程 CAFL1 进入费用报销流程 2 民族证券经纪业务管理变革项目 总部各部门预借款（支票、现金申领）流程 总部财务会计部 申请人 申请人填制预借款申请单 预借款申请
版权所有 19 民族现存问题 所属构面 活动实施者 实施时间 企业文化 民族证券各部室的中层领导（安达信小组提供必要支持） 民族证券各部室的中层领导 20xx年 2月－ 3月 每年年末 主要转变 促成活动 在员工内部组织形式不定的交流会，例如座谈会、茶话会等；为员工相互间交流沟通对企业价值观的认识创造条件，使员工充分理解企业文化对公司和个人工作的意义 (主要针对问题 2) .
行专题分析 是否需要 进行内部稽核 参见稽核流程 与相关部门负责人确定管理行动方案 管理报告 否 是 是 否 是 否，修改 将管理行动方案抄送相关部门进行跟踪 参见管理行动方案的跟踪和反馈流程 根据稽核监察部报送的稽核报告进行整改 将涉及总裁办的稽核报告上报监察委员会，涉及部门的稽核报告报送总裁办公会，同时抄送监察委员会 MR01 财务会计部 /人力资源部
审核权限内的方案，超过权限则交公司层审核 公司风险控制委员会 执行方案 业务部门总经理进行第一层审核 业务部门风险决策小组进行第二层审核 公司风险控制委员会进行第三层审核，控制重大风险 169。 20xx Andersen. All rights reserved. 36 采购与工程管理流程 统一公司目前分散的采购 部门 终决策 提出采购需求 审核 采购需求 需求部门 办公室 进行采购
计使用年限或固定资产净值超过一定金额。 分发固定资产出租申请单 结束 固定资产 出租申请单 1 固定资产 出租申请单 2 起草、修改出租协议 固定资产 出租协议 交公司稽核与法律部审核 签订固定资产出租协议，一式三份 固定资产 出租协议 1 是否同意。 存档并监督承租方在租约规定的范围内使用 登记固定资产明细帐并每月计提折旧 更改固定资产登记表及卡片 更改固定资产台帐及卡片
否准确用途是否明确 退回申请人 否 是 记账会计检查单据是否齐全，格式是否准确用途是否明确 是 ERFL1 2 民族证券经纪业务管理变革项目 总部各部门费用报销流程 部门总经理 各部门（包括财务部） 费用报销申请人 总部财务会计部 结束 出纳检查预 借款记录 是否有预借款 报销 冲减预 借款 是 否 《费用报销申请单》 原始单据 有关的《预算外费用报销申
审核资金使用方案，是否同意 审核资金使用方案，是否同意 资金使用方案 确定资金使用方案 执行资金使用方案 每个交易日结束打印出各受托帐户的资金记录 受托帐户资金记录 每周提交投资报告书 投资报告书 根据资金余额明细表、投资报告书以及资金记录调整投资决策 资金营运部 / 财会部 根据资产管理方案提取风险补偿基金 根据交易单据记帐 核算各受托帐户的资金增减和浮动盈亏情况