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证券公司证券自营业务管理 崇德尚学 精艺笃行 自营业务的内部控制。 （ P187188,9条） （ 1）防火墙 （ 2）集中管理与访问权限控制 （ 3）投资决策与投资操作的档案管理 （ 4）独立的实时监控 （ 5）全方位监控 （ 6）监控缺陷纠正处理机制 （ 7）业绩考核和激励机制 （ 8）定期稽核报告 （ 9）职业道德教育 第二节 证券公司证券自营业务管理 崇德尚学 精艺笃行

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其他一目了然）。 □ 组织形式 分为： 公司制。 交易所 以股份有限公司形式组织 并以 营利为目的 的 法人团体。 会员制。 由 会员自愿组成 的、 不以营利为目的 的 社会法人团体。 □ 我国规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。 我国上交所 1990 年 12 月 19 日正式营业；深交所 1991 年 7 月 3 日正式营业，均会员制。 会员大会是证交所最高权力机构

1 手或其整数倍 不足 10 张部分，应当一次性申报卖出 质押式回购交易 100 手或其整数倍 10 张或其整数倍 买断式回购交易 1000 手或其整数 倍 注 —— 上交所：债券交易和债券买断式回购交易 1000 元面值债券 /手，债券质押式回购交易 1000 元标准券 /手；深交所债券交易 100 元面额 /张， 100 元标准券 /张。 深交所： 注 —— 【单笔申报最大数量】 交易内容

监事和监事会的相关内容　　股份有限公司解散和清算的概念和相关程序　　第一节 股份有限公司的设立　　一、设立原则、方式、条件和程序　　(一)股份有限公司的设立原则　　股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行准则设立原则(符合条件即可到公司登记机关登记设立)。 核准设立为例外：某些特殊行业在申请登记前，须经行业监管部门批准，如证券公司的设立须经证监会批准。 股份有限公司的公开募集设立

实际运用的真实资本的证书。 债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。 (二 )债券的票面要素 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。 通常，债券票面上有 4 个基本要素。 发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有： (1)资金使用方向。 (2)市场利率变化。 (3)债券的变现能力。 债券利率亦受很多因素影响，主要有：

倍，申报价格最小变动单位为 元，实行 10%的涨跌幅限制。 四、权证业务 (一 )权证的发行上市 权证发行人应在权证发行结 束后 2 个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。 权证出现下列情形之一的，将被终止上市： (重点、多选题 ) (1)权证存续期满。 (2)权证在存续期内已被全部行权。 (3)证券交易所认定的其他情形。 权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易

准或者不予核准的决定；基金管理人应自收到核准之日起 6 个月内进 行开放式基金的募集。 开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过 3 个月。 基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。 基金合同生效条件 ：基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币；基金份额持有人不少于 200 人。

合伙人可以退伙： 本协议约定的退伙事由出现； 经全体合伙人一致同意； 发生合伙人难以继续参加合伙的事由； 普通合伙人严重违反本协议约定的义务； 合伙企业累计亏损超过总出资额 40%时，有限合伙人可以退伙。 有限合伙人退伙应当提前 30日通知其他合伙人。 擅自退伙的，应当赔偿由此给其他合伙人造成的损失。 除非发生不可抗力愿意或进入解散、清算程序，普通合伙人不得退伙。 （根据证券