证券

故或行为 ； （十）上级单位领导、股份公司董事对管理部和营业部 的 考察情况； （十一）借用媒体、网络进行企业形象宣传活动的（宣传口径要报批）。 第三章 报告内容 第五条 报告内容 对第四条列示的各种情况，证券营业部提交的报告应详细准确地说明事情发生的时间、地点、原因及所采取的应急措施，同时对可预见的经济损失做出估计；对涉及 客户资产相关的文件、资料 ，还应提供 涉及的所有客户清单及其资产 状况

被人盗卖● 销户非本人办理 ▲ 违反业务操作规程，导致产生 ◆ 销户必须由本人办理● 客户销户时未办理撤消指定未履 经济纠纷，严重的将使公司资 ◆ 客户完成交易交收，撤消指 行交易交收手续或有纬约等情形 产受损 定交易、转托管后方可给予 消户●　国债回购业务客户 ▲　 违反债券回购业务相关规定 ◆ 严格审查相关开户资料否 ◆ 债券回购业务的交易交收是否　全部履行完毕是无●

5. 待购回期间，除本协议约定情形外，不得处分甲方证券账户中的标的证券。 6. 在协议内容或有关业务规则变更后，及时以本协议中约定的方式通知甲方。 7. 股票质押式回购交易权限被暂停或终止、进入风险处置或破产程序等导致本协议和交易无法正常履行的，应及时通知甲方。 8. 相关法律、法规、规范性文件、业务规则规定及本协议约定的其他义务。 第四章 一般业务规则 第六条 甲方已充分知悉并同意：乙方是甲方

ne tLAN/WAN2M 专线公司总部U c S TA R 服务器群成都总部上海分部营业部灾备服务器VPNVPN 系统运行网络环境  路由器建议采用千兆路由；（如可配置光纤，建议使用）  网卡建议采用百兆网卡；  网线采用优质材料；  服务器建议采用路由首节点，减少通讯障碍。  带宽要求：每在线客户端 50～ 128KB/S 服务器软件配置  数据库服务器： Linux 操作系统，

司需要承担责任。 公司业务经营的风险控制指标单项或部分突破。 市场和媒体对公司某项业务有负面报道或公司客户发生重大风险事件。 （二）较大经营风险事件 较大经营风险事件指经营风险发生后影响范围较大，已危及 6 资产安全，影响收入实现，采取及时有效的风险控制措施进行化解和处理后仍有造成损失可能的事件。 具体包括： 出现 不良资产。 按照中国 XX《经营资产风险分类试行办法》分类出现可疑类资产。

的，乙方有权直接扣缴或预扣预缴个人所得税。 1相关法律、法规、规范性文件、业务规则规定及本协议约定的 其它 权利。 （二）乙方的义务 版 第 10 页 /共 23 页 融出方为集合资产管理计划或向定向资产管理客户时，在资产管理合同等相关文件中向集合计划客户或定向客户充分揭示可能产生的风险。 进行初始交易委托时，保证其相关资 金账户内有足够的资金余额，交易指令申报成功后接受相应的清算与资金交收结果

识点 604（ P173174）：证券交易所。 （多选、判断） 在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司；符合公开发行条件，但未在交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，其股票将在柜台市场转手交易。 证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场， □是整个证券市场的核心。 我国规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 其交易采取经纪制

就绪或运行状态就绪状态7x 24 小时运作 赛门铁克 证券行业备份及容灾解决方案  第 19 页 保监会―― 《保险业信息系统灾难恢复管理指引》 参照国标―― 《信息系统灾难恢复规范》－－ GB/T 209882020 的标准，各金融行业分别颁发了自己行业的 信息系统安全建设规范 ，如：  银行业 《银行业金融机构信息系统风险管理指引》  制定部门：银监会  颁布时间： 2020 年

双方应另行签署《提前购回补充协议》，约定事项包括但不限于提前购回金额、提前购回后抵扣的回购利息计算方式、提前购回的时间及方式等。 第三十一条除非《交易协议书》或其补充协议另有约定，甲乙双方使用以下银行账户进行购回期间利息和部分购回的资金收付。 甲方银行账户户名：刘载望 开户行名称：农业银行 北京顺义分行牛栏山支行 账号： 6228460010003564013 ； 乙方银行账户户名

征的与履行本合同有关的一切税费。 12． 3发生在中国境外的，与履行本合同有关的一切税费，应由乙方承担。 13．履约保证金 13． 1 乙方应在收到中标通知书一二一个日历日内，按照合同条款前附表的要求，按合同货币提供合同总价 10％的履约保证金，履约保证金的有效期至质尺保证期满。 13， 2如果乙方未能按合同规定履行其义务，甲方有权从履约保证金取得补偿。 14．仲裁 14．