证券

限责任公司客户关系管理系统实施研究 易嵌入交互工具、双向短信、 ／ MSN／ RTX、 WEB Call、 Voip、视频、网站等服 务营销渠道，通过服务经理、客户经理、前台销售人员提供针对核心客户的一对一 个性化服务、针对营销，通过提供更具针对性的投资咨询服务，稳定合作关系， 实现个人客户真正转化为公司客户资源，增强客户忠诚度，提高这些客户对佣金 收入的贡献。 ④精确化营销流程

二条 经纪管理总部 、 投资顾问部 及各营业部负责投资顾问人员培训， 不 定期举办相应的培训活动，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。 第四章 证券投资顾问业务的宣传推广 第十三条 各 营业部 可在公司经纪管理总部的指导下组织投资顾问业务的宣传推广及客户 签约 活动。 活动过程中禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的 营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益

）。 A． 可转换优先股票 B． 不可转换优先股票 C． 参与优先股票 D． 非参与优先股票 7． 下列属于证券经营机构的是 （ A ）。 A． 证券公司 B． 证券交易所 C． 会 计师事务所 D． 资产评估事务所 8． 以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券称为 （ A ）。 A． 龙债券 B． 武士债券 C． 猛犬债券 D． 东亚债券 9． 根据投资风险和收益的不同，投资基金可以分为

在营业时间内，安排 专门人员受理客户投诉、 接待客户来访。 公司的客户投诉渠道和纠 纷处理流程，在公司网站和证券营业部的营业场所公示。 证券经纪人被投诉情况以及营业部对客户投诉、纠纷和不稳 12 定事件的防范和处理效果，作为衡量营业部内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其经营业绩考核 评价范围。 第三 十 五 条 公司合规管理总部定期对营销活动的合规性进行整体分析、评价

净收入 万元（含）以上。 客户资产市值达 200 万元（含）以上或 净收入达 （含）以上。 达到初级投资顾问考核内容要求。 初级投资 顾问 客户保有资产市值 200万元（含 ）以上。 净收入 万元（含）以上。 客户资产市值达 400 万元（含）或净收入 达 1万元（含）以上。 达到中级投资顾问考核内容要求。 中级投资 顾问 客户保有资产市值 400万元（含）以上。 净收入 1 万元（含）以上。

，在大多数证券公司属于证券经纪业务的增值服务，如何将投资顾问与经纪业务相隔离。 另外，对于证券投资顾问在公开咨询业务中的行为，如何确保其不受客户利益的影响。 除了信息隔离墙制度之外，我们还应当建立相应的补充机制，以便更好的防范和避免利益冲突。 信息隔离机制 证券投资顾问业务现有的信息隔离机制包括三个层面： 10 一是公司高管层的隔离，根据中国证券业协会证券公司信息隔离墙制度指引

、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动； 八、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动； 九、以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议； 十、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； 十一、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私； 十二、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利； 十三、代客户在相关协议、文件等资料上签字； 十四、采取贬低竞争对手

的第一步。 其次就是行动，在行动中时刻提醒自己在做什么，问问自己做的对 不对，做的是否到位，怎么样才能做得更好。 二：提高 公司的发展形势的客观原因不用过多描述，因为任何公司的发展都要经历这样那样的曲折道路，我想有部分来自自身原因，说明从我们工作人员自身还有需要改进和加强的地方。 这要求勤练内功，提高个人的专业知识和操作技巧，保证质量。 对于我们一个后台员来说，勤练内功和提高专业知识

” 在开始每一次的客户接触前，客户经理都必须明确此次接触客户的目的是什么，通过此次接触要达到什么目标。 在客户开发中，接触客户的唯一目的是要将潜在客户转化成为正式客户，这期间可能包含了几个过渡性目标。 一、 明确目的 每次接近客户有不同的主题，例如主题是想和未曾碰过面的潜在客户约时间见面，或想约客户参观演示公司新的服务模式、或是向客户详细解释新的投资组合等。 所以在每次客户接触上

插即用交换解决方案降低了复杂性，可以简单地支持当今网络不断变化的桌面环境。 未来端口接口增强包括无线 PC 连接、千兆铜缆连接。 Catalyst 4006 结合了高级工程技术和生产进步，以更加经济有效的价格提供更加强大、更加可靠的企业交换解决方案。 它重新定义了新的性价比值。 Catalyst 4006提供的自治愈网络智能，足以快速恢复端口、设备及网络故障，而没有明显的桌面延迟。 主要优点包括