证券交易

分核对，全封闭银证转帐等。 按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，存管银行为投资者开立一般存款账户 {资金存取 }和交易结算资金管理账户 {记载投资者证券交易结算资金的变动情况 }，同时，证券公司为投资者设立一个 客户证券资金台账。 证券公司客户证券资金台账和存管银行客户交易结算资金管理账户一一对应。 二、委托指令与委托形式 （一）委托指令 基本要素：证券账号、日期、品种、买卖方向

员的公司与纳斯达克上市的发行人，包括首席执行官，首席财务官和投资者关系人员的频繁和显着的相互作用。 谁分享了约翰逊的非公开信息为基础的企业负责人这样做是对的，那就是保密，并约翰逊不能使用他的个人利益信息的理解。 美国证券交易委员会的申诉，指控约翰逊违反第 10（二） 1934 年证券交易法和规则 10b 5 据此，并寻求永久性禁令救济，与预断兴趣，并罚款非法利润吐出。 约翰逊的妻子 Davila

：将旧教材中第二节 “ 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 ” 编入了新教材的第三章 “ 经纪业务相关实务 ” 中，原第五节 “ 特别交易规定和交易事项 ” 以及第六节 “ 交易信息和交易行为的监督与管理 ” 编入了新教材的第四章 “ 特别交易事项及其监管 ” 中。 同时新教材将旧教材第八章的第八节内容编入了本章第五节 “ 证券公司与客户之间的清算与交收 ” ，将旧教材中知识点 “

： 业务系统 发送 数据文件 证券公司 （通过结算公司发送） ： 业务系统 发送 数据文件 登记结算 公司 ： 业务系统 发送 数据文件 存管银行 （结算银行） 监控信息分析过程 2：数据文件接收 1：数据文件发送 1： 数据文件发送 1： 数据文件发送 3：数据文件 归档和版本管理 4： 数据清洗 5：数据 存储 2：数据文件接收 8： 数据核对 6：数据 业务完整性检查 7： 业务计算 8：

定代表人本人的个人信用报告） （原件） •最近一期年度财务报表、最近一期月度财务报表 •证券账户卡 、资金对账单。 Company LOGO 10 二、约定购回业务 — 个人客户申请材料 一 、 个人客户 须签署的 文件 ： •通过的 《风险知识测试问卷》 ； •填妥的《约定购回式证券交易业务申请表 （个人）》 ； •填妥的《约定购回式证券交易业务征信评级表 （个人）》 ；

第 五 款 五 、 意圖造成集 中交易市場 某種有價證 券交易活絡 之表象 ， 自 行或以他人 名義 ， 連續 委託買賣或 申報買賣而 相對成交。 無 （ 本款新增 ） 一、製造有價證券交 易活絡之表象， 屬操縱手法之一。 二、參考美、日等 國立法例，爰增 訂，將該等操縱 行為之態樣予以 明定。 8 壹、 修正重點： 五、條文內容及修正說明： 款次 新修正條文 修正前條文 說 明 第 七 款 七

要求经纪商按照给定的委托价格立即到市场上进行交易 • 定价全额即时委托（ fill or cancel） :客户根据市场上现行的价格水平，要求经纪商按照给定的委托价格和交易数量立即到市场上进行交易 • 止损委托（ stop order） :这种委托要求经纪商在市场价格达到一定水平时，立即以市价或以限价按客户指定的数量买进或卖出，目的在于保护客户已获得的利润 • 开市和收市委托（ market

资产管理计划 推广期间 的费用， 不得 从集合资产管理计划资产中列支。 集合资产管理计划 运作期间 发生的费用， 可以 在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 【例题 判断题】集合资产管理计划 运作期间 发生的费用， 不得 在集合资产管理计划中列支。 （ ） 【答疑编号： 2909070205】 『正确答案』 B 二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序（熟悉）

证券公司经纪业务的服务可以分为（ ）。 【答疑编号 2909040309】 『正确答案』 ACD 【 例 2 单选题】（ ）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。 【答疑编号 2909040310】 『正确答案』 C 【例 3 判断题】对于无效投诉，证券公司和证券公司营 销人员没有必要对客户解释。 （ ） 【答疑编号 2909040311】 『正确答案』 B 三

者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）。 A、 5% B、 10% C、 15% 5 D、 20% 5国债买断式回购的交易主体限于（ ）。 A、在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者 B、在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者 C、在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者 D、在深圳交易所开设证券账户的机构投资者 5我国现在回购交易的报价方式是（ ）