证券市场

六、中国证券市场的对外开放 （考点数多） （一）在国际资本市场募集资金 （二）开放国内资本市场 根据我国政府对 WTO的承诺，我国证券业在 5年过渡期对外开放的内容主要包括： （不通过中方中介）直接从事 B股交易。 所有 中国证券交易所的特别会员。 设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务， 外资比例不超过 33%； 加入后 3年内， 外资比例不超过 49%。 3年内

况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。 操纵市场行为包括： （ 1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。 （ 2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。 （ 3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交 易量。 （ 4）以其他手段操纵证券市场。

[答疑编号 5241020402] 『正确答案』 ABCD 『答案解析』优先股票的特征： ； ； ； 般无表决权。 【例题 2 单选题】优先股票的 “ 优先 ” 主要体现在（ ）。 购新发行股票的优先 ，其股息高于普通股股利 [答疑编号 5241020403] 『正确答案』 D 『答案解析』在股份公司盈利分配顺序上，优先股排在普通股票之前。 另外，当股份公司因解散或破产进行清算时

管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。 我国《证券 投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 （三）基金托管人的职责 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册

大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 大宗交易是在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下 177。 30% 或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 大宗交易的成交 价格不作为该证券当日的收盘价

量，但其数量最低应是交易所规定的一个成交单位。 后者是即报价格，也报数量。 具体的报价又有三种方式：口喊 、手势和在申请记录上填写。 无论采取何种方式都必须规定“价格”与“数量”的顺序，即报价在先、报数量在后，这样不致引起误会。 证券交易所大多采用手势法报价，掌心向内表示买进，掌心向外表示卖出，用手指变动表示数量变动。 为了促进买卖成交，由证券交易所按市价的大小规定每次喊 价的升降幅度

（ ） 类间距离的度量 距离作为对样品之间的相似程度的度量是聚类分析的基础。 为了研究问题的方便，分别以 ji, 表示样品 ji xx, ，简记 ),( jiij dd xx 是样品 ji xx, 之间的距离， 设 },{ )()(2)(1 pnppppG xxx 和 },{ )()(2)(1 qnqqqpG xxx 为两个类，含样品数 pn和 qn。  pni pipp n 1

响的信息尚未公开前，泄漏该信息或者利用该信息进行证券买卖，或者建议他人利用该信息进行证券买卖的行为。 内幕交易是证券市场中极易发生、危害极大、后果极其严重的一种违法行为。 内幕交易主体基于掌握了重大非公开信息，以获取利益或规避损失为目的地证券买 卖行为。 这种行为不但损害了广大中小股民的利益，而且严重地干扰了证券市场的正常秩序，更使证券市场的基本功能难以正常发挥。 从市场功能来看

股价格(HKD) H股价格(CNY) H股与 A股价差率 Wind行业 华能国际 % 公用事业 Ⅱ 鞍钢股份 % 材料 Ⅱ 招商银行 % 银行 皖通高速 % 运输 马钢股份 % 材料 Ⅱ 中国银行 % 银行 海螺水泥 % 材料 Ⅱ 深高速 % 运输 来自 中国最大的资料库下载 股指期货推动流动溢价 在成熟市场，指数样本股，特别是股指期货标的指数的样本股受到投资者的普遍关注

，维护会员的合法权益，为会员提供 信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究 D. 监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责 8. 中国证监会的主要职责是（ ） A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行 B．负责保护投资者的合法权益 C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管