证券业
备研究的市场或产品范畴。 （ 2）探察确定市场细分变量。 这个阶段也称为尝试性调查阶段。 目的是探察可能影响顾客购买决策的各种因素。 调查的方法主要有开放式面谈、个性特征细分、决策行为细分等。 （ 3）正式调查。 根据已确定的变量设计正式的调查问卷，设计抽样样本，开展正式调查。 （ 4）统计与预测分析。 对正式调查的问卷进行分析
开立办法；了解股份转让公司委托代办转让应具备的条件。 掌握新股网上发行的含义、主要方式和特点；熟悉网上定价市值配售发行的规则和程序；了解网上增发新股的申购特点；了解网上发行的一般规则和申购程序。 掌握配股权证的含义；熟悉证券交易所配股和可转换债券转股的操作流程；了解配股权证的派发、登记过程。 了解证券买卖中交易费用的种类；掌握佣金、过户费、印花税和委托手续费的含义和收费标准
等级、表彰时间。 第九条 警示信息包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册 或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。 其中投诉信息记录的内容包括：被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。 无明显事实根据的匿名投诉不予记录。 经调查不属实的投诉不予记录。 第十条
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； （三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 (对敲 )； （四）以其他手段操纵证券市场 （由监管机构认定的其他操纵行为）。 对操纵市场的 处罚 ： 事前监管（注意市场走势，股东持股数量） 事后 处理： 行政处罚 民事赔偿 刑事处罚 第四节 上市公司监管
㈠ [美 ]科特勒，《市场营销学》亚洲版，中国人民大学出版社 1997 年版 证券业客户关系管理系统实施和应用研究 作者：柏小金，杨慧，崔为中 第 9 页 共 23 页 伙伴型 企业不断地协同客户努力 ，帮助客户解决问题，支持客户的成功，实现共同发展 （图 4：客户关系管理的类型） 客 户 数 边际利润水平 （图 5：企业依据客户数量和产品边际利润水平选择客户关系类型示意图）
当处理。 24 申请表填写是否正确及完整。 执业证书变更审核工作程序 否 是 是 否 是否符合变更条件。 退回机构重填 予以变更 不予变更 收到机构提交的执 业证书变更申请表 报领导核批 更新执业人员数据库 向符合条件的申请人换发执业证书，对不予变更的人员通知所在机构进行适当处理 形成审核意见 25 执业人员信息备案处理工作指引 根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》第十二条规定