资格

39：以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是（）。 A：员工自律 B：部门各级主管的检查躲督 C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D：董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导 40：基金管理公司内部控制包括（ ）。 A：内部控制流程 B：内部控制人员 C：内部控制机制 D：内部控制制度 三．判断题 1：夏普指数调整的 是全部风险，因此

16：通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况。 （ ） 17：基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。 在我国，基金托管人可以由依法设立并取 得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。 （ ） 18：被动型基金又被称为指数型基金。 （ ） 19

综合指数系列、恒生流通综合指数系列、恒生流通精选指数系列。 台湾指数。 主要包括： 发行量加权股价指数 、产业分类股价指数、台湾 50 指数、综合股价平均数和工业指数平均数。 发行量加权股价指数包括全部挂牌交易股票 ，以 1966 年为基期。 海外上市公司指数。 2020 年美国芝加哥期权交易所推出 CBOE 中国指数及其期货，并计划推出其期权。 我国 债券指数包括 ：

债会因利息的抵税作用而增加企业价值。 （四）米勒模型 1976 年，米勒在美国金融学会上提出了一个把公司所得税和个人所得税都包括在内的模型。 （五）破产成本模型 实际企业的负债并不是越高越好，而是需要在负债增加而带来的收益增加与财务拮据成本增加之间进行权衡。 （六）代理成本模型 代理成本理论是由詹森（ Jensen）和麦克林（ Meckling）提出的。 他们区分了两种公司利益冲突

易所监管及服务的基本业务单位。 ▲ 交易单元是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过 交易单元 来实现。 ▲ 深圳交易所交易 单元相关事宜： ● 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立 1个或 1个以上 的交易单元。 ● 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定了交易或其他业务权限： （ 1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易。

4 A 50、 A 5D 5 C 5 C 5 D 5 C 5 D 5 B 5 C 5 C 60、 D 6 A 6 A 6 D 6 A 6 C 6 C 6 D 6 C 6A 70、 A （二）多选题 ABCD ABC ABCD ABCD AB ABC ABC ABC ABD ABD 1 ABCE 1 ABC 1 ACD 1 ABCD 1 ABCD 1 ACD 1 ABC 1 ABDE 1 ABCD

券市场发展早期，许多证券买卖都是在柜台进行，因此成为柜台市场或店头市场。 现在是电话市场、网络市场。 □ 特征 ： 场外市场是一个分散的无形市场。 其组织方式采取做市商制。 证券品种和经营机构众多，以未能或无须在交易所上市的股票和债券为主。 以议价方式进行交易。 管理比 证交所宽松。 □ 主要具备以下 功能 ： 场外市场是证券发行的 主要场所。 为不能上市的证券品种提供了流通场所。

收入和财产的再分配、通过改变产品产量与类型。 通货膨胀的 3 种分类：温和、严重、恶性。 通货膨胀产生的三种原因：需求拉上的通货膨胀、成本推进的通货膨胀和结构性通货膨胀。 请访问考试大网立占 / 国际收支 国际收支是一国居民在一 定时期内与非本国居民在政治、经济、军事、文化及其他往来中所产生的全部交易的系统记 录。 国际收支包括经常项目和资本项目。 (二 )投资指标 (3个）

权、土地使用权等 可以用货币估价并可以依法转让的 非货币财产作价出资。 全体 股东的 货币出资金额不得低于注册资本的 30%。 □股东享有： 公司重大决策参与权。 行使这一权力的途径是参加股东大会、行使表决权。 股东大会应当每年召开一次年会，必要时也可召开临时股东大会。 股东会议由股东按出资比例行使表决权。 决议必须经出席会议的股东半数通过，但公司持有本公司股份没有表决权。

月月末 C．按周支付 D．按月支付 E．按年支付 17．关于交易费用的叙述正确的是 ( )。 A．目前，我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 B．交易佣金调整为成交金额的 0． 25％ C．过户费按照成交金额的 0． 05％收取 D．交易佣金调整为成交金额的 0． 5％ 18．在我国， ( )不属于证券投资基金的交易费用。 A．开户费 B．过户费 C．交易佣金